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宏源期货陷罗生门 代理交易泛滥监管难

张月光;柳灯

今年2月份发生的一笔100手的焦炭期货交易,近日让宏源期货颇为头痛。

郝树旺是河北唐山经营钢材的老板,今年2月1日,他在宏源期货开设户头,先后分两批转入了约580万元;短短一个月后的3月5日,郝就来到宏源期货提出投诉。他认为有从业人员涉嫌违规代理交易导致他损失500余万元。

9月2日,郝树旺对记者称,宏源期货的员工骗取了他账户的密码,在他不知情的情况下,私下进行交易。在今年的2月6日~8日,2月18日~20日期间,其帐户出现巨额损失,而后在2月21日、3月4日开始被陆续强行平仓。

而宏源期货首席风险官刘洁则告诉记者,公司并没有为该客户进行代理交易。另有宏源期货相关负责人透露,造成大额损失的主要是一笔100手的焦炭合约,第一次损失后尚余300余万元,当时曾有宏源方面的工作人员提醒郝树旺及时平仓。

由于双方无法就是否存在代理交易的问题达成共识,郝树旺从3月开始先后向山东省证监局、北京市证监局、证监会提出申诉。记者在采访中了解到,山东省、北京市证监局已经先后驳回郝树旺的申诉要求。但其坚持要求宏源进行赔偿,并已将此事件递送至证监会处理。

  交易“罗生门”未解

郝树旺在采访中一口咬定自己没有进行过任何交易,“我什么都没做,就是一打开账户发现钱没了。”

为证明自己的说法,郝树旺向记者出示了交易的委托单和IP地址记录,他坚称这些IP地址都不是自己的电脑,但也无法说清这些IP指向谁。

对此刘洁也向记者出示了一样的文件,但刘洁表示,这些IP都可以查实并非属于宏源期货公司,这反而证明了宏源期货员工没有在公司内代理客户进行交易操作。

某期货公司副总裁告诉记者,查询IP地址是很简单的事情,接下来只要根据该IP地址找到是谁具体进行了操作,就可以找出责任人。

刘洁称,为防止代理交易的风险,宏源期货在正式合同、风险声明等多份文件上明确写清,禁止客户委托公司员工进行交易,禁止客户告知公司员工账户密码;同时公司内网也有专门隔离措施,员工根本无法在公司内进行交易。

但当记者问及是否存在员工同客户私下达成协议,在其他地点进行操作的可能时,刘洁表示,公司没办法控制员工在公司外的行为。她也承认暂无证据证明不是该公司员工在公司之外骗取郝树旺账号进行交易。

记者了解到,郝树旺账户在所有交易中缴纳的手续费为3万多元,其中宏源证券分成得到其中的1万多元。对此有期货公司从业人员认为,极低的手续费收入在一定程度上排除了宏源员工为牟取手续费收入从事天量交易的可能。

由于郝树旺无法提供有效证据证明是宏源期货或者其员工利用他的账号进行交易,山东省、北京市证监局均在调查后驳回了申诉。但同时宏源期货也无法证明员工没有在公司场所外私下利用客户密码进行交易,郝树旺继续坚持要求宏源进行赔偿,并已将此事件递送至证监会处理。

代理交易泛滥监管难

宏源期货“罗生门”的背后是期货市场代理交易泛滥的风险。

某期货工作室负责人告诉记者,宏源期货此次的事件并非个案,在客户不知情的情况下,套取密码炒期货的情况在期货行业还不少。因为期货有杠杆操作,亏损500万元是很常见的事情。

对此刘洁称,这种违规操作没有办法100%堵死。目前期货公司已经采取的方式主要有三个方面:期货公司在用户开户前、合约中、开户后多次提醒客户不要委托公司员工进行交易,不要泄露密码;依靠期货公司诚信自律,对公司员工进行严格的背景调查,包括是否有期货账户,亲属是否从事期货交易等,并设置了严厉的处罚措施。

第三是健全IT系统,包括公司内外网隔离,IP地址报备,IP更换申报等制度,保障员工无法在公司场地内利用公司电脑进行期货交易。

但上述的三种措施,仍然没能厘清究竟是谁进行了此次宏源期货的问题交易。

“监控中心只起到一个监督和提示的作用,如果发现了问题,还是需要投资者自己向期货公司咨询。”前述期货工作室负责人指出,由于期货公司及其员工在交易中的收入来自手续费分成,因此在利益驱使下,必然存在盗取客户密码私下进行天量交易的情况。“有些公司为了赚手续费对期货操作极其频繁,最高的案例手续费收入能达到原始账户金额的80%。”

另一方面,由于期货交易对投资者的金融知识、投资经历要求较高,客户往往难以独自下单操作。因此,大量客户抱着信任专业人士的想法或委托其进行交易,或不小心泄露了自己的账户密码。

在投资者现状和从业人员激励制度不改变的情况下,违规代理交易仍会长期存在,而在类似的“罗生门”事件中,期货公司、投资者、公司员工常常面临“三输”的窘境,这样的情况需要监管手段的更多创新。

对此刘洁认为,在公司加强风险防控的同时,交易者自身也要清楚认识代理交易的巨大风险,经常核对账户。“如果客户觉得自己投资能力不足,可以及时向期货公司反映,我们可以为其提供咨询和帮助。”

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