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证监会发布14年证券公司分类结果 C类券商剩6家

证监会15日发布的2014年证券公司分类结果显示,C类券商从2013年的17家减少至6家。

根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核,由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。

证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

据介绍,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

同时,证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2014年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下:

  序号

  公司名称

  2014年级别

  序号

  公司名称

  2014年级别

  序号

  公司名称

  2014年级别

  1

  爱建证券

  B

  33

  国信证券

  AA

  65

  世纪证券

  B

  2

  安信证券

  A

  34

  国元证券

  A

  66

  首创证券

  BBB

  3

  北京高华

  AA

  35

  海通证券

  AA

  67

  太平洋证券

  BB

  4

  渤海证券

  BBB

  36

  航天证券

  B

  68

  天风证券

  BB

  5

  财达证券

  BBB

  37

  恒泰证券

  BBB

  69

  天源证券

  B

  6

  财富证券

  BB

  38

  红塔证券

  BBB

  70

  万和证券

  CCC

  7

  财通证券

  BBB

  39

  宏信证券

  BBB

  71

  万联证券

  BB

  8

  长城证券

  A

  40

  宏源证券

  A

  72

  五矿证券

  B

  9

  长江证券

  A

  41

  华安证券

  A

  73

  西部证券

  BBB

  10

  诚浩证券

  B

  42

  华宝证券

  B

  74

  西藏同信

  B

  11

  川财证券

  BB

  43

  华创证券

  BB

  75

  西南证券

  AA

  12

  大通证券

  BBB

  44

  华福证券

  AA

  76

  厦门证券

  BB

  13

  大同证券

  A

  45

  华林证券

  BBB

  77

  湘财证券

  BBB

  14

  德邦证券

  BB

  46

  华龙证券

  BBB

  78

  新时代证券

  BB

  15

  第一创业

  BBB

  47

  华融证券

  A

  79

  信达证券

  BBB

  16

  东北证券

  BBB

  48

  华泰证券

  AA

  80

  兴业证券

  AA

  17

  东方证券

  AA

  49

  华西证券

  AA

  81

  银河证券

  AA

  18

  东海证券

  BBB

  50

  华鑫证券

  BB

  82

  银泰证券

  BB

  19

  东莞证券

  BB

  51

  江海证券

  B

  83

  英大证券

  BB

  20

  东吴证券

  BBB

  52

  金元证券

  BBB

  84

  招商证券

  AA

  21

  东兴证券

  A

  53

  开源证券

  BB

  85

  浙商证券

  A

  22

  方正证券

  A

  54

  联讯证券

  CCC

  86

  中航证券

  BB

  23

  光大证券

  C

  55

  民生证券

  CC

  87

  中金公司

  AA

  24

  广发证券

  AA

  56

  民族证券

  B

  88

  中山证券

  BB

  25

  广州证券

  BB

  57

  南京证券

  CC

  89

  中天证券

  BB

  26

  国都证券

  A

  58

  平安证券

  BB

  90

  中投证券

  AA

  27

  国海证券

  A

  59

  齐鲁证券

  A

  91

  中信建投

  AA

  28

  国金证券

  AA

  60

  日信证券

  B

  92

  中信证券

  AA

  29

  国开证券

  AA

  61

  瑞银证券

  A

  93

  中银国际

  A

  30

  国联证券

  A

  62

  山西证券

  A

  94

  中邮证券

  B

  31

  国盛证券

  BBB

  63

  上海证券

  CCC

  95

  中原证券

  BBB

  32

  国泰君安

  AA

  64

  申银万国

  AA

  96

  众成证券

  B

今年115家公司中,有19家证券公司与其母公司合并评价,涉及华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、财富里昂(母公司财富证券)、海际大和(母公司上海证券)、瑞信方正(母公司方正证券)、中德证券(母公司山西证券)、中信证券(浙江)和中信万通(母公司中信证券)、华英证券(母公司国联证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、上海国泰君安证券[微博]资产管理有限公司(母公司国泰君安证券)、上海东方证券资产管理有限公司和东方花旗证券有限公司(母公司东方证券)、上海光大证券资产管理有限公司(母公司光大证券)、上海海通证券资产管理有限公司(母公司海通证券)和浙江浙商证券资产管理有限公司(母公司浙商证券)。

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