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冉华:努力为期货经营机构创新发展提供更好服务

期货日报网讯   备受业界期待的首届期货创新大会——“2014期货经营机构创新发展研讨会”今日在北京召开。首届期货创新大会将围绕期货法制定、市场建设、产品创新、监管转型等方面展开大讨论,政府部门有关领导、专家学者以及来自期货行业等的各方代表齐聚一堂,为期货业创新发展献计献策,勾画期货及衍生品市场发展蓝图。以下为中国期货保证金监控中心总经理冉华在期货经营机构创新发展研讨会上的发言实录。

 

各位来宾,各位朋友:

大家好!作为此次创新发展研讨会的主办方之一,共同见证和推动期货市场及期货经营机构的创新发展,我们感到十分荣幸。

过去十年,在中国经济快速发展及国家政策的支持下,我国期货市场取得了长足的发展。商品期货在全球已有重要一席。2014年上半年,中国商品期货成交量已占全球商品期货成交总量的52.6%。我国金融期货也有序起步。展望未来,我国期货市场及期货经营机构将迎来更好的发展。我们有三点作为支持,首先,中国经济将逐步进入风险管理时代。随着我国经济结构不断的转型升级,未来大规模设备和产能投资将逐渐减少,特别是房地产投资与收益的降速,将使多年积累的社会资本寻找新的投资渠道,这将极大促进我国财富管理市场和风险管理市场的发展。其次,国家进一步市场化的改革取向支持期货市场创新发展。十八届三中全会提出,要使市场在资源配置中起决定性作用,以及国家正在加快推进的利率市场和人民币国际化进程,以及各类场外市场的逐步发育,都将有利于促进期货市场的发展。第三,扎实的监管基础支持期货市场又好又快的发展。这些年来,期货市场先后建立起来的统一编码制度、保证金安全存管制度、市场运行监测监控机制、投资者合法权益保障制度、期货经营机构合规运作制度等,这些都确保了期货市场的规范运行和平稳发展,也为期货经营机构进一步创新发展奠定了扎实的制度基础。期货市场的进一步发展,又为期货经营机构创新发展带来了机遇,拓展了空间。

下面我介绍一下监控中心的情况,因为监控中心一直以来是市场支持部门,所以大家了解比较少,我做一个简单的介绍。中国保证金监控中心2006年成立以来,根据证监会多次授权,目前承担着期货市场统一开户、保证金监控和投资者查询、市场监测监控和分析研究、商品指数编制、投资者调查等职能,还代管期货投资者保障基金,并协助开展期货风险公司处置。可以说,我们的业务范围关联着期货市场发展与监管的各个环节。这既是证监会对期货市场规范运行、安全管理的制度设计,也是一整套投资者从进入到退出期货市场的保护体系。统一开户,资金监控,市场监控,保证投资者权益挪用后,投资者保证基金的排查等等都是一条体系。近年来,监控中心依托期货市场数据大集中的优势,在服务监管、服务市场和投资者合法权益保护方面发挥了非常重要的作用,重点体现在两个方面:一是通过监控中心这只电子眼,使监管部门对期货这种高风险市场实现了“看得见、说得清、管得住”,增强了政府对发展期货市场的信心。二是通过保证金安全存管制度,解决了以往期货市场投资者保证金屡被挪用的顽疾,从而充分保障了投资者合法权益。这逐步改变了人们对期货市场的不良印象,提升了社会公众参与期货市场的信心。所以我们工作一个是增强了政府对发展市场的信心,另一方面,提升的公众参与期货市场的信心。

在当前期货行业创新发展的新形势下,监控中心将继往开来,结合会里发布的创新发展若干意见,在为期货市场和期货经营机构提供更好服务方面,将重点做好以下几项重点工作 :

一、继续做好服务监管的支持性工作

进一步发挥监测监控工作作用,通过全方位无缝隙地监控市场,为监管部门提供准确及时的信息,帮助发现市场存在的问题,并提出合理的建议,以不断优化完善监管政策,为期货经营机构创新发展创造良好环境。同时,加强对期货经营机构创新发展业务的监测监控,防止市场不公平竞争及各种问题的积累。

二、为期货经营机构创新发展提供优质服务

一是改进风险管理子公司开户服务。目前,期货公司风险管理子公司通常以一般单位客户身份申请交易编码。在现行开户模式下,风险管理子公司与多个客户开展合作套保业务时存在“自成交”、重复征税等问题。我们将尽快和交易所、协会共同研究并解决好风险管理子公司开立多个管理账户的问题,促进风险管理子公司更好发挥作用。

二是为期货公司收购合并提供更好服务。近年来,期货公司收购合并案例逐年增加,仅2013年就有4次。在期货公司合并过程中,涉及客户账户清理、技术系统整合、保证金封闭圈合并计算以及交易所移仓等具体业务操作。对于拟合并期货公司存在部分客户内部资金账号重复的情况,就是客户在这两个期货公司都有开户,对这种情况,需要合并公司的联系客户将重复的账号销户,再通过统一开户系统重新开户。因该项工作繁杂,给期货公司和客户都带来不便。针对这一情况,我们为合并公司量身定制了一套在客户不需销户期货公司就能批量更新客户内部资金账户的流程,极大地提高了市场效率。

三是研究为期货经营机构创新发展提供数据支持和数据分析服务。目前,期货公司获取市场数据的主要渠道为自行落地的行情数据和媒体数据,缺乏准确性和时效性。我中心计划在法规允许范围内,建设“数据分析云平台”,为期货公司提供数据存储及数据统计分析云服务。今后各期货公司数据存储,数据分析,都可以利用我们的云平台来进行。

三、做好商品指数的编制和维护工作,为期货经营机构设计商品指数化投资产品提供基础工具

新国九条提出要发展商品指数等交易工具。前期,我中心发挥期货市场数据大集中的优势,已陆续编制发布了商品综合指数、农产品期货系列指数和工业品期货系列指数等3大综合指数及14个子指数。我们希望通过建立完备、权威的商品指数体系,为开发商品指数投资产品做好工具储备,助力期货等经营机构研发指数类金融产品,拓宽期货经营机构的业务范围。目前,已有不少机构表示希望利用我中心的指数开发产品,我们将继续与市场机构就此加强合作。

四、研究开发“互联网开户云平台”,满足期货市场互联网开户的需要

期货市场实现互联网开户,是互联网金融深入发展的必然结果。我中心将在符合监管要求的前提下,结合期货市场统一开户工作,研究开发“互联网开户云平台”。该平台将有两个特点:一个是期货行业集中统一的互联网开户系统。以保证客户信息收集、风险揭示、客户身份证验证等互联网开户流程统一规范;另一个是所有期货公司无需单独建设互联网开户系统,直接通过该平台即可开展互联网开户业务,并基于虚拟技术实现不同公司的个性化需要。建设并使用该平台,可以提高开户效率,降低期货公司成本,同时也降低监管成本。

五、研究降低保障基金收取比例,为期货经营机构创新发展减负

目前,期货公司按代理交易额千万分之五至十缴纳保障基金。随着期货监管体系日益健全和保障基金规模不断扩大,我们正在研究推进下调期货公司保障基金缴纳比例,降低期货公司缴纳保障基金资金支出。

此外,在调研中我们还了解到,由于期货公司资管产品资金规模较小,资产托管机构不愿开展这方面业务,或要收取较高的托管费用。托管难和托管成本高成为制约期货公司资管业务发展的瓶颈。部分期货公司提出希望我中心建立资产托管平台,为期货经营机构提供资产托管服务。对此问题,我们也正在积极研究其可行性。

当前,我国经济处于转型发展的重要时期,我国期货及衍生品市场面临难得的发展机遇,相信期货经营机构的创新发展之路越走越宽阔!监控中心将在服务监管的同时,紧贴市场,不断革新,努力为期货经营机构提供更加优质的服务,积极支持期货经营机构创新发展,推动期货市场迈上新台阶。

这些年监控中心各项工作,得到会里相关部门,各期货交易所及各经营机构,以及市场参与各方的大力支持,在此一并表示感谢!谢谢大家!

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