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一文盘点2015年证监会发布会:处罚多在下半年

在12月25日举行的证监会例行新闻发布会上,发言人张晓军表示,这是2015年最后一次例行新闻发布会。至此,今年证券市场官方集中举行例行新闻发布会圆满画上了句号。

中国网财经记者梳理发现,今年以来证监会一共举行了46次例行新闻发布会,不仅主动发布了多项政策举措,而且回应了配资、注册制、IPO、深港通等市场所关心的热点问题。同时,针对证券市场违法违规情况也毫不手软。据统计,在上述46次例行新闻发布会中,证监会新闻发言人在超过30次得例行发布会提及证券市场违法违规的案件和处理等情况。

下半年密集通报违法违规情况

特别是今年下半年,证监会几乎每一周的例行新闻发布会上都会出现针对违法违规案件的通报和处理情况。

据证监会官网显示,2015年证监会共下发了59份行政处罚决定书,其中,上半年共有13份,下半年截至11月5日的行政处罚决定书数量高达46份。

今年以来,证监会对内幕交易、市场操纵、违规减持、短线交易等扰乱市场秩序行为的打击力度持续加大,重拳出击违法违规行为,始终对资本市场违法违规行为保持高压态势。

自4月24日开始,针对证券市场违法违规易发多发态势,证监会在强化常规方式打击违法违规行为的同时,部署开展了“证监法网”专项行动。通过专项行动,集中力量对市场反映强烈、危害严重的违法违规行为进行严厉查处。因而,“行政处罚”、“违法减持”、“操纵市场案件”等词汇就成了记者们在例行发布会上听到的高频词。

证监会有关负责人表示,依法查处违法违规行为是证监会必须履行好的法定职责,未来将继续坚持严格执法、高效执法,坚决查处和遏制各类违法违规活动,发现一起,查处一起,绝不姑息,着力维护市场公开、公平、公正原则,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。

140字禁令被誉为史上最有文采公告

由于证监会新闻发布会内容均涉及资本市场,因而严肃和专业是其发布内容的一贯风格。

而在12月11日的例行发布会上,新闻发言人邓舸公布了证监会最新出台得稽查办案十项禁令。全文140字的十条禁令,因其文风通俗易懂,加上行文严整规范而被网友誉为“史上最有文采”的公告。

邓舸表示,前期,证监会组织力量系统梳理了当前证券期货市场稽查执法工作全环节中实际存在和可能发生的廉政风险点,并在广泛征求意见的基础上,结合证券期货市场稽查执法工作的特点,研究出台了《十项禁令》。该禁令对案件线索报送、立案、取证、认定等稽查工作全部流程,重点对稽查人员在办案过程中可能出现的十个方面的行为作了禁止性规定。

 谈股市涨跌:上涨系多种因素综合反映 下跌是自发调整

2015年,A股市场风云诡谲,沪深股指从年初一路高歌并出现连续上涨。然而好景不长,6月中旬开始,又出现巨幅波动,引发股灾式暴跌。在大涨大跌的时期,证监会方面对股市表现有着泾渭分明的口径。

在3月20日的例行新闻发布会上,有记者提出,“近期股市连续上涨,上证综指创下近7年来新高,创业板指更是屡创历史新高。请问证监会如何看待当前股市行情?”

新闻发言人在简要介绍了彼时股市运行的情况后,表示,“近期股市上涨,是市场对经济增长“托底”、金融风险可控的认同,也是全面深化改革、市场流动性充裕、资金利率下行、中小企业上市公司盈利情况改善等多种因素的综合反映,有其必然性与合理性。未来股市的平稳健康发展,对于增强经济发展信心,扩大直接融资规模,加快经济转型升级意义重大。”

同时,发言人也提示,在目前经济下行压力仍然较大、部分上市公司估值较高、杠杆资金较为活跃情况下,投资者仍需要注意市场风险,不要有所谓的“宁可买错也不能错过”的想法,更不要被市场上卖房炒股、借钱炒股言论所误导,而盲目跟风炒作。应当牢记入市有风险,投资需谨慎,理性投资,量力而行。

而到了6月份股指大幅下跌,发言人在当月26日的发布会上表示,股市出现的较大幅度下跌,是市场前期过快上涨的自发调整,是市场自身运行规律的结果,同时也与年中季末流动性波动、投资去杠杆、投资者对市场分歧加大等因素叠加影响有关。市场虽然在短期内出现较大幅度的回调,但改革开放红利释放、流动性总体充裕和居民资产配置的基本格局没有发生改变,经济企稳向好的趋势更加明显,各项稳增长、调结构、惠民生措施的持续发力将进一步夯实市场基础,“大众创业、万众创新”将进一步激发市场活力。

注册制改革悄然推进

中国网财经记者还发现,对于众所瞩目的“注册制改革”这一市场焦点,证监会在2015年的例行发布会上也曾多次提及。

12月11日,新闻发言人表示,证监会将根据国务院确定的制度安排,制定《股票公开发行注册管理办法》等相关部门规章和规范性文件,对注册条件、注册机关、注册程序、审核要求、信息披露、中介机构职责以及相应的事中事后监督管理等作出全面具体的规定,向社会公开征求意见后公布实施。注册制的具体实施时间取决于上述各项准备工作的进展情况。目前,各项准备工作正在有序推进。

11月27日,针对市场密切关注的注册制改革进展情况,发言人张晓军回应表示,目前推进注册制改革的各项准备工作正在有序开展,证监会和证券交易所正在组织研究注册制改革的配套规章规则。

7月31日,张晓军表示,推进股票发行注册制改革是资本市场重大举措,有利于健全市场机制,稳定市场预期,注册制改革是系统性工程,需要循序渐进稳步推进。

5月22日,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将以股票发行注册制为契机,放管结合,加强股票发行上市监管。

对于IPO排队企业在注册制前后的衔接问题,张晓军4月24日表示,注册制要以证券法的修订为前提,相应的方案都在制定过程中,等方案制定完成后要公开征求意见,等方案公布后,大家会知道如何衔接。

2月13日,发言人邓舸13日在例行新闻发布会上表示,证监会牵头成立了股票发行注册制改革工作组,发改委、财政部、人民银行、法制办、银监会、保监会、人大法工委、高法院等单位参加,已完成注册制改革方案初稿并上报国务院。证监会正研究推进股票发行注册制改革的各项准备工作,但并无在四月份暂停受理新的IPO和再融资申报材料计划。

 2016年发布会上说什么

对于明年证监会例行新闻发布会上,发言人会说什么,市场依然保持期待。尽管未来依然会有很多突发的事件,但从日前证监会副主席方星海公开表态的明年工作重点中,还是能够略窥一二。

在12月25日上午,方星海在国务院政策吹风会上表示,2016年证监会得重点工作将从五方面予以落实:

一是积极发展证券交易所股票市场。丰富市场层次,建立上海证券交易所[微博]战略新兴板。

二是加快完善新三板,大幅增加挂牌公司数量,支持中小微金融机构以及高科技企业在新三板挂牌。鼓励符合条件的机构开展全国股转系统推荐业务,实施市场内部分层,研究向创业板转板试点。

三是要规范发展区域性股权市场,明确区域性股权市场监督管理职责分工。今后的管理模式是全国各地的股权交易市场要符合统一的监管标准,形成一个行业标准制定在证监会,其他日常监管责任在地方省市区政府的模式。

四是开展股权众筹融资试点。这项工作同样要循序渐进,明年试点一定要启动,但是不会形成一哄而上的局面。

五是发展壮大债券市场。按照简政放权、放管结合、优化服务的总体要求,支持创新发展,加强债券市场监管协调,即银行间债券市场和交易所债券市场之间的监管要有更好的协调,加大两个市场之间的互联互通,最终目的是要形成一个统一的债券市场。

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