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第七届期货机构者年会 共话期货公司规范发展与自律管理

核心提示: 11月8日,有上海期货同业公会主办,以“规范发展,服务实体”为主题的第七届期货机构投资者年会在上海举行,在上午的圆桌论坛上,上海期货同业公会和期货公司的嘉宾就期货公司的自律管理和规范发展进行了讨论。

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记者 崔蕾

11月8日,有上海期货同业公会主办,以“规范发展,服务实体”为主题的第七届期货机构投资者年会在上海举行,在上午的圆桌论坛上,上海期货同业公会和期货公司的嘉宾就期货公司的自律管理和规范发展进行了讨论。

首先,上海期货同业公会会长金文忠表示,期货行业加强自律管理,提升合规风控水平,做到与时俱进守住合规底线,对期货行业的未来和期货公司的发展都有深远意义。他建议期货公司可以建立一个评估制度,邀请专业机构和第三方机构对合规和风控进行评估,然后在评估过程中发现薄弱环节,进行及时修复补充。而对于期货监管方面,他认为监管方面很重要的一点是要加强对投资者的保护,因为市场发展到今天,投资者的作用是非常大的。

上海期货同业公会监事长马文介绍,新湖期货在2008年公司重组后,高管团队为公司定了八个字“规范、规模、创新、发展”,把规范放在前面,在规范的基础上追求规模,有了规模才能创新打造品牌。他认为经营和自律监管还是有矛盾的。合规有两个路径,一个是通过监管规则,二是公司自己的底线规则。期货公司现在从传统的经济业务转向多元业务,  这其中,还有没有规则的,需要遵守公司自身的自律规则。马文胜认为,合规经营的核心价值,首先是保障投资者利益,其次是没有公司内部利益输送。期货公司要有内部的管理架构  规则和内部检查,处理好双向的发展和自律。

上海期货同业公会副会长田亚林从微观角度,分析了期货行业自律和监管的重点在哪里。他认为,期货市场成立26年,在2010年后,股指期货开市,现在正经历着第三个阶段。随着机构投资者大量进入市场,不合规主要在系统的介入上,还有配资配资上,而现在大量业务人员在做大量的资管对接,但对第三方私募的了解不深入,使得不合规的问题主要出现在在资管产品业务上。

对于如何在今年来出现的依法监管、从严监管、全面监管的新常态下,推进期货业务的创新,上海期货同业公会副会长李建中认为,主要有两方面内容。一是认识监管和创新的关系,大家很容易认为两者是对立和矛盾的,实际上两者是一个问题的两个方面,是互相推动促进的关系。监管在做的事维护秩序,防范系统性区域性风险,满足投资者适当性要求保护投资者利益。这个过程中,为创新业务发展创造了良好环境,提高了创新的效率,两者是互相推动。二是创新范围很宽泛,除了业务还有战略方向,组织架构,业务类型的创新。现在期货公司的创新更多是业务创新,市场机遇、竞争形势和客户需求在发生变化,期货公司创新应该寻求更多的方向。

上海期货同业公会副会长戈峰认为,创新业务有一个比较核心的抓手,就是期货公司的研发能力。国内期货公司在研发能力跟实体经济的需求还有很大的差距,服务实体经济的能力薄弱。现在国民经济和产业服务的需求大,期货公司可以提供可实施的套保方案。创新最基础的能力建设,就是投研能力的建设。

上海期货同业公会副会长葛文杰表示,今天讨论的创新应该是真的创新,现在很多创新是监管套利的创新。真正的创新应该有三个标准,是否真真满足和客户的需要,是否真正为客户的服务高效便捷,是否使客户的交易成本进一步降低。

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