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交易平台监管加码

 配合政府发力清理整顿

近日,国家相关部委、多个省份和网络交易平台等纷纷拿出“新对策”治理乱象,大宗商品行业的监管体系正日臻完善。

良好的行业环境离不开有效的监管,监管的常态化才能助行业走远。近日,国家相关部委、多个省份和网络交易平台等纷纷拿出“新对策”治理乱象,大宗商品行业的监管体系正日臻完善。

监管工作多方面展开

11月28日至12月2日,证监会与公安部联合举行了打击证券期货违法犯罪执法培训班。在联合培训班上,证监会和公安司法机关从行政执法、刑事侦查、审查起诉、司法审判各个环节,对近年来查办的内幕交易、操纵市场、违规披露等典型证券期货犯罪案例进行了链条式、全方位剖析。培训期间,公安部经济犯罪侦查局还举办了证券犯罪办案基地授牌仪式,正式确定辽宁省公安厅经侦总队、上海市公安局经侦总队、重庆市公安局经侦总队以及山东省青岛市公安局经侦支队、广东省深圳市公安局经侦支队等五个单位为证券犯罪办案基地。

不只证监会和公安机关动作大,相关渠道监管工作可谓多点发力。11月29日,海关总署发布《关于海关特殊监管区域“大宗商品现货保税交易”有关监管问题的公告》。《公告》要求,开展现货交易的货物种类,应由现货市场经营人或由其委托的第三方仓单公示机构事先向海关备案;保税仓单持有人,应当通过公示机构对所持有的仓单进行公示,并由公示机构将仓单等信息提供给海关;交易平台应向海关提供大宗商品交割结算价等相关信息;适用“大宗商品现货保税交易”制度的区内企业,应按照海关规定的认证方式与海关特殊监管区域信息化辅助管理系统联网,向海关报送能够满足监管要求的相关数据。

与众多交易场所有合作关系的建行,近日正式执行的《建行与交易场所的新版合作协议》,也体现了其对风险的控制。《新版合作协议》对于风险事件和信访投诉事件进行了两点明确规定,一是交易场所原因引发群体性风险事件的,建行有权单方面暂停提供企业级电子商务支付服务或终止协议;二是建行收到信访投诉事件达到三起,即视为交易场所违反本协议,建行同时有权单方面解除本合作协议。

防危堵漏常态化

为了防危堵漏,越来越多的省份亮出“新动作”,就连经济不发达的边疆省份出台的管理实施办法,都得到了圈内人士的纷纷点赞。

11月17日,广西壮族自治区政府金融工作办公室正式发布《广西壮族自治区交易场所设立、变更操作指引(试行)》。《指引》对于交易场所设立、变更事项的申报和审批工作都进行了严格的规定:上线交易品种及其交易制度须与设立审批时报批的材料相符;提交有资质第三方出具的业务系统安全测评报告和业务系统检测报告;自愿加入行业自律组织,承诺接入自治区统一的登记结算平台;交易场所如有变更资金存管银行、变更交易软件系统的情形,需报所在地市级监管机构备案。

10月20日,宁夏回族自治区金融工作局等10部门联合印发《宁夏回族自治区交易场所监督管理实施办法(暂行)》,其规定也是十分吸睛。最为圈内人士称道的有以下几点:

第一,监管定位精准——介于现货和期货之间的商品类交易场所、文化艺术品类交易场所的监管部门为自治区金融工作局,现货商品类交易场所的监管部门为商务厅。第二,明确了“介于现货和期货之间的商品类交易场所”指——除现货商品交易外,以实物交割为名义,引入第三方价格行情或涉及衍生品交易的场所。第三,统一结算监管风险——设立交易场所登记结算中心,各交易场所12个月内接入其中,不接入不得增加品种和暂停新开户。第四,监管涵盖移动端口——交易场所手机等移动客户端进行交易的,需上报监管部门审核批准后,方可运行。第五,监管不留死角——对未经行业监管部门批准,已办工商注册登记的交易场所或外省市交易场所在该自治区的分支机构,由工商、公安等部门牵头予以清理取缔。第六,各个端口堵漏——人行银川中心支行、银监局、证监局、保监局要监管商业银行、证券公司、期货公司、保险公司及其他相关金融机构不得为未经批准擅自设立的交易场所提供开户、资金存管托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务。

网络平台整顿祭出“大招”

目前,社会上给“类期货”赋予三个名头——微盘、微交易和二元期权。对此,证监会系统监管人员崔丽琨女士在接受媒体采访时表示,“类期货”不是一个法律概念,微盘、微交易(二元期权)都不在期货法律概念的外延之内,任何形式模仿期货的都不是期货,这些互联网类期货平台的设立并未经过任何行政审批程序,属于非法期货平台。

此前,证监会官方网站上也有过明确表示:网络平台交易的二元期权,其实质是创造风险供投资者进行投机,不具备规避价格风险、服务实体经济的功能,与证监会监管的期权以及金融衍生品交易有着本质的区别,其交易行为类似于赌博。

面对此类赌博交易行为,网络交易平台的清理整顿工作展开。11月16日,微信公众平台发布了《关于整治“二元期权”类信息的公告》,几天之后,腾讯大金融安全便公布了整治“二元期权”违法违规公众号的相关信息,全面清退了二元期权商户达40余家。同时,微信公众平台对相关公众号做了永久封禁处理。

12月8日,微信公众平台再祭出“大招”,引发现货微交易市场新一轮巨震。当晚,多家交易平台发布公告,称因微信入金系统升级停止了微信支付入金功能,有的公告表示暂停微信支付通道。据业内人士透露,腾讯内部已筛查出的微交易企业黑名单高达1055个。随着腾讯方面筛查逐渐严谨,微交易入金功能可能会被全部叫停。

不只是微信平台在展开清理整顿工作,为了在源头上遏制违法违规现象的滋生,国内最大的搜索引擎百度在其最新的推广政策中规定,所有推广客户禁止推广二元期权交易、虚拟数字货币理财、微交易;涉及与贵金属交易所会员单位代理、居间合作关系客户,禁止推广。

监管工作永不掉队

在“依法监管、从严监管、全面监管”的监管目标下,商务部、证监会、媒体等对违法违规事件从未间断过查除及曝光。

12月5日,证监会官网公布了《非法从事证券期货活动的机构和网站名单(第二期)》(详见链接http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/djffzqqhhdj/ffzqqhjs/201612/t20161202_307077.html)。深圳市公安局经济犯罪侦查局联合深圳证监局于11月24日召开了“打击证券期货犯罪”新闻通气会。

对于变相和非法期货活动的态度,证监会副主席方星海12月3日在出席第十二届中国(深圳)国际期货大会时表示,近期非法和变相期货活动在全国各地有蔓延的趋势,证监会将配合公安等部门予以严厉打击,决不能再发生大量的非法期货风险,决不给人民群众的财产带来巨大损失。

我国对于各类交易平台监管持高压态势。那么,监管对行业重要性到底几何?知名独立经济学家马光远对互联网金融曾吐槽道:“如果监管跟不上,不能对老百姓的财富安全作出一定保障,那最终的金融创新就没有意义,它就会变成骗局,变成一场灾难,如果这个行业完全是差评,这个行业就会死掉。”

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