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证监会对5宗案件作出行政处罚

23日,证监会新闻发言人张晓军在例行发布会上表示,近日证监会对5宗案件作出行政处罚。其中包括,2宗信披违规案,3宗中介机构违法违规案。

2宗信披违规案中,一是登云股份中小板IPO的申请文件和上市后定期报告中存在虚假记载、重大遗漏。二是枫盛阳未按照相关规定及时披露其对外提供担保事项、资金占用事项。

3宗中介违规中,一是新时代证券作为登云股份IPO保荐机构,未勤勉尽责被罚;二是君信所作为登云股份IPO的法律服务机构未勤勉尽责被罚;三是立信所作为步森股份与康华农业重大资产重组项目审计机构,未勤勉尽责被罚。

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