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香港证监会季报出炉:持牌机构及人士和注册机构增加2.3%,开出4.13亿元罚单

期货日报网讯(记者 周晓雅)香港证监会今天发表最新的《季度报告》,概述2019年10月至12月期间的重要发展。

香港证监会表示,本季内的重点工作包括就建议修订开放式基金型公司制度,以鼓励更多私人基金在香港成立展开谘询,以及发表一份立场书,载述向虚拟资产交易平台发牌的新框架。

香港证监会发表了两份谘询总结,其中一份关于投资者赔偿制度的优化措施,包括将向每名投资者就每项违责支付的赔偿上限提高至500000元。另一份则关于建议对非中央结算的场外衍生工具施加保证金规定,以协助减少市场的系统性风险。

报告显示,本季持牌机构及人士和注册机构的数目较去年增加2.3%至47437;其中,持牌机构的数目上升6.2%至3084家。香港证监会认可了公开发售的50只单位信讬及互惠基金和18项非上市结构性投资产品;审阅了51宗新上市申请;在检视各上市公司的披露情况时,根据第179条就14宗个案发出指示以收集更多资料,及就六宗交易以书面形式阐述本会所关注的事项;因应股价及成交量的异动,向中介机构提出了2345项索取交易及帐户纪录的要求;对五家持牌机构及五名人士采取了纪律处分,涉及的罚款总额达4.133亿元。

责任编辑:孙亚宁

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