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郑商所完善调解工作机制 创新投资者保护工作体系

期货日报网讯(记者 韩乐)近年来,郑商所积极开展投资者教育工作,做好投资者服务工作,认真解决投资者诉求,加强纠纷调解相关机制建设,积极与地方政法机关等单位联合开展调解组织建设,形成了具有特色的投资者保护工作机制。2019年,郑商所调解委员会受理调解期货纠纷案件4件,成功调解3件,为投资者挽回经济损失达5300万元。

一、加强制度建设,完善与地方政法机关协作机制

2020年年初,郑商所与有关政法机关联合印发了《关于建立维护期货市场秩序及加强安保工作联防联动机制的实施意见(试行)》《关于建立期货纠纷诉调对接工作机制的实施意见(试行)》。这是郑商所落实中央全面依法治国基本方略、证监会党委关于增强合力的相关要求,推进期货市场治理体系和治理能力现代化的又一项重要举措。

期货市场是典型的法治和规则导向型市场,良好的执法司法环境是期货市场稳健发展的基础和保障。按上述文件要求,郑州市有关公安机关将协作配合郑商所预防和打击期货市场经济犯罪、集中管辖仓单商品盗卖和掺杂使假等涉嫌违法犯罪行为、处理重大敏感治安案件和相关突发事件,确保自律监管工作的顺利进行。郑商所与有关司法机关共同组建期货纠纷调解室,由郑商所及会员单位相关法律和期货专家、资深律师等担任调解员。凡是参与郑商所期货交易的市场主体之间因期货业务产生的交易、交割、结算等民事纠纷,均可选择郑商所调解委员会进行调解。当事人经过调解达成调解协议的,可以无缝衔接人民法院诉调对接机制,申请人民法院制作民事调解书或司法确认书并强制执行。

二、创新方式方法,依规调解期货交割结算纠纷

2019年,郑商所成功调解一起某品种交割纠纷。纠纷涉及交割标准等事宜,金额较大,初期买卖双方诉求分歧较大。双方就结算金额多次磋商,虽各有让步,但仍未达成一致。由于买卖双方保证金和货款一直存放在交易所结算账户,若纠纷不能及时解决,无法完成货款划转,将进一步增加双方资金成本。双方当事人向郑商所提出调解请求。

为防止投资者损失扩大,切实发挥为实体经济服务功能,郑商所调解委先后两次组织买卖双方进行调解。在征得同意后,采取背靠背调解方式,分别向双方仔细阐述纠纷僵持利弊。通过调解员耐心分析、说理析法、司法程序预判,促使双方就结算金额达成一致,签订书面协议并完成实际履行。调解成功后,当事双方均对郑商所调解工作的时效性和公正性表示满意。

下一步,郑商所将继续加强期货市场投资者保护工作创新,巩固和完善与地方政法机关的协作机制,努力形成监管履职合力。郑商所还将修改《违规处理办法》,根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,将拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议的当事人记入证券期货市场诚信档案数据库,以加强多元联动,完善纠纷调解机制。此外,郑商所将充分运用人民法院调解平台和中国投资者网纠纷在线调解平台开展在线纠纷调解,促进投资者在网上解决期货纠纷,减轻当事人诉累,提高工作质量和效率。通过创新举措,郑商所力争依法、及时保护投资者权益,防范化解金融风险,促进期货市场高质量发展。

责任编辑:赵彬

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