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证监会加强对期货保证金封闭运行的管理

期货日报微信 记者 杨美 

昨日,证监会依法对新时代证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司实行接管。

证监会第45号公告显示,鉴于新时代证券股份有限公司(以下简称新时代证券)、国盛证券有限责任公司(以下简称国盛证券)、国盛期货有限责任公司(以下简称国盛期货)隐瞒实际控制人或持股比例,公司治理失衡,中国证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日,对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实行接管。

除两家证券公司和一家期货公司被证监会接管之外,银保监会方面也宣布,对天安财产保险、华夏人寿保险、天安人寿保险、易安财产保险、新时代信托、新华信托共6家保险、信托机构实施接管。

同日,为适应期货市场法规建设及业务发展需要,加强对期货保证金封闭运行的管理,证监会昨日就修订《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》公开征求意见。包括修改与当前保证金安全存管监控制度做法不同的内容,明确一个期货公司可以在同一存管银行开设多个保证金账户;同时强化存管银行在保证金封闭管理中的责任;增加与对外开放相衔接的条款,将从事境内特定品种期货交易的境外交易者和境外经纪机构,适用对客户的相关规定,统一纳入保证金封闭圈管理。

证监会加强对期货保证金封闭运行的管理

7月17日,为适应期货市场法规建设及业务发展需要,加强对期货保证金封闭运行的管理,证监会就修订《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》向社会公开征求意见。《办法》征求意见稿中指出,期货公司必须将保证金存放于保证金账户。保证金可以在期货公司保证金账户、期货公司在期货交易所指定的存管银行网点开立的专用资金账户、期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户之间划转。上述账户共同构成保证金封闭圈。保证金只能在封闭圈内划转,封闭运行。

此外,客户在期货交易中透支、穿仓导致保证金不足时,期货公司应当及时以自有资金补足保证金,不得占用其他客户的保证金。以自有资金补足保证金时,应当通过专用自有资金账户调入在主办存管银行开立并指定的保证金账户。

中大期货副总经理景川在接受期货日报记者采访时表示,加强对期货保证金封闭运行的管理是行业的大趋势,一方面约束了期货公司在保证金管理上的行为;另一方面也规范了客户资金划转的路径,避免了一些重大风险以及洗钱等违法行为。同时,也大大加强了资金的安全,这对于期货公司公信力提升有着现实的意义,也能够减少期货公司在开展业务中的信用成本。

从《办法》的主要修订内容看,一是修改与当前保证金安全存管监控制度做法不同的内容。其中包括删去期货公司资金划转均需向存管银行提供划款凭证、说明等材料,增加各方向监控中心数据报送的义务;明确一个期货公司可以在同一存管银行开设多个保证金账户;期货公司向证监会派出机构报备保证金账户开立、变更等要求,改为向期货保证金安全存管机构报备等。

对此,景川解读表示,期货公司的资金划转是日常业务,每天都会有大量的资金往来,通常客户对于划转的效率要求比较高,每笔资金都要向存管银行提供划款凭证和说明显然在增加大量的基础工作的同时,资金划转的效率也大大降低,期货公司经常由此与客户发生摩擦。

“而保证金监控中心对于期货公司资金监控本身就是日常工作,因此统一向保证金监控中心报送数据则既简化了程序,又形成统一监管,显然是有利于期货公司在合规的基础上提高效率。”他说。

二是强化存管银行在保证金封闭管理中的责任。就保证金账户冻结事宜,明确存管银行应当在银行内部系统中对保证金账户进行特殊标识,并在相关网络查控等平台中作限制整体冻结设置,并在收到有权机关对保证金账户的冻结、扣划指令时,应当提示账户资金的特殊性质以及账户不得被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等安排。

三是增加与对外开放相衔接的条款。将从事境内特定品种期货交易的境外交易者和境外经纪机构,适用对客户的相关规定,统一纳入保证金封闭圈管理。

针对与期货市场开放相适应的条款,景川表示,随着期货行业的发展,境内期货交易已经渐渐允许境外投资者参与交易,实行双币结算,但由于过去的保证金封闭运行的规则是指国内投资者而言的,《办法》把境外投资者以及经纪机构统一纳入保证金封闭运行,堵住了境外投资者可能出现的风险漏洞,同时也避免了国际外汇管理局额度之外的本外币流动,规范了保证金的使用。

新时代证券、国盛证券、国盛期货被接管

昨日,证监会方面宣布决定自2020年7月17日起对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实行接管。主要原因为新时代证券、国盛证券及国盛期货隐瞒实际控制人或持股比例,公司治理失衡。

证监会有关负责人表示,接管目标是保持3家公司的经营稳定,规范公司股权和治理结构。接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日,期限届满确需继续接管的,可依法决定延长接管期限。

据悉,中国证监会分别组织成立新时代证券接管组、国盛证券接管组、国盛期货接管组。自接管之日起,接管组行使被接管公司的经营管理权,接管组组长行使公司法定代表人职权。新时代证券、国盛证券、国盛期货的股东大会或股东会、董事会、监事会及经理层停止履行职责。接管期间,接管组及托管组将采取有效措施维护客户资金安全,继续保持公司经营稳定,规范公司股权和治理结构。

证监会有关负责人表示,新时代证券、国盛证券、国盛期货被接管属于因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡被实施风险处置的个案,对其接管是为了规范相关公司股权和治理结构,防范风险外溢,更有利于证券期货行业的健康稳定发展。

三家公司业务不受影响,客户资产安全充分保障

证监会表示,接管期间,被接管公司正常经营,客户交易不受影响资金转入转出均正常进行。新时代证券、国盛证券经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、融资类业务、债券回购、同业业务等各类业务以及国盛期货期货经纪等业务照常经营。客户证券交易、期货交易不受影响,客户资金转入转出正常进行;公司与客户之间的各类业务合同继续履行,资管产品的申赎正常进行。

就目前新时代证券、国盛证券、国盛期货的情况,证监会有关负责人表示,目前除公司治理问题外,新时代证券、国盛证券、国盛期货经营总体正常,员工队伍稳定,各项业务风险控制指标符合监管要求。

据三家公司2020年5月的月报,截至2020年5月底,新时代证券总资产221亿元,净资产95亿元,净资本71亿元,风险覆盖率275.50%,流动性覆盖率1156.08%,净稳定资金率165.22%。

截至2020年5月底,国盛证券总资产308亿元,净资产98亿元,净资本83亿元,风险覆盖率370.25%,流动性覆盖率366.67%,净稳定资金率183.53%。

至2020年5月底,国盛期货总资产7.46亿元,净资产0.89亿元,净资本0.71亿元,净资本与风险资本准备总额比例272.30%,流动资产与流动负债比例974%。

此外,证监会相关负责人还表示,新时代证券、国盛证券、国盛期货的经纪业务客户资金、资产安全完整。证券客户资金按规定存放于第三方存管银行,并纳入全市场客户资金监控系统的监控,客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司,期货客户的保证金、客户权益按规定纳入全市场期货保证金监控系统的监控。三家公司各类资管产品依法托管,资产安全充分保障。

从目前整体证券期货行业的抗风险能力来看,上述有关负责人表示,总体来看,证券期货行业整体运行规范,资本充足,具有较强的抗风险能力。

数据显示,截至2020年5月底,证券行业总资产7.91万亿元,净资产2.10万亿元,净资本1.68万亿元,风险覆盖率270.45%,流动性覆盖率246.50%,净稳定资金率150.06%。期货行业总资产7832亿元,净资产1228亿元,净资本677亿元,净资本与风险资本准备总额比例312%,流动资产与流动负债比例640%。

证监会同有关部门依托证券投资者保护基金,已建立流动性支持长效机制。下一步证监会将加强市场监测,积极应对,稳妥推进接管工作,切实维护证券市场健康稳定发展,守住不发生系统性金融风险的底线,确保金融和社会稳定。

国盛期货曾因变更章程未报告被责令改正法人遭约谈

记者注意到,在此次被接管的9家金融机构中,有一家为期货公司。

据公开信息,国盛期货有限责任公司成立于1995年,是国盛证券控股子公司,公司总部位于上海,拥有国内全部期货交易所的会员席位,现设有河南分公司、鞍山分公司、上海分公司,南昌营业部,主营业务为商品期货经纪业务和金融期货经纪业务。

在去年中期协发布的年度期货公司分类评级排名中,国盛期货排名129名,由2018年的B降为CCC。

其官方网站信息显示,国盛期货前身为“鞍山万成期货经纪有限公司”,经历过三次名称变更和三次股东变更。

据悉,国盛期货还曾收到过辽宁证监局的行政监管措施决定书。在2019年2月从辽宁搬迁至上海之前,国盛期货曾在2018年9月因变更章程未报告被辽宁证监局责令改正,单位法定代表人钱峰和首席风险官李勇遭到约谈。

经查,国盛期货有限责任公司于2018年5月2日进行了章程变更,但未按照规定提交书面报告,李勇作为公司首席风险官未及时报告相关情况。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的相关规定。

辽宁证监局表示,责令国盛期货予以改正,并要求单位法定代表人钱峰、首席风险官李勇于2018年9月4日携带有效的身份证件接受监管谈话。并要求约谈时需一并提交国盛期货关于章程变更有关情况的书面报告,应包括但不限于章程变更的决策和实施情况、妥善处理客户资产的安排、妥善安置员工的安排、拟迁入的住所和拟使用的设施是否符合业务需要、确保变更期间符合持续性经营规则的安排、变更期间的风险防范应对措施安排等,同时应提供相关的证明材料。

责任编辑:李靖琴

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