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罚缴超7亿!特大操纵期货市场案宣判 这家A股被重罚!回应来了

时隔几年,A股曾经的期货“高手”,因为操纵期货市场被判了!

9月30日,辽宁抚顺市中级人民法院一审判决远大石化、时任董事长吴向东操纵期货市场案,远大石化因操纵期货市场罪被罚3亿元,董事长吴向东被判五年有期徒刑,处罚金500万;同时追缴远大石化违法所得4.37亿元、吴向东违法所得487.58万元。

远大石化是A股上市公司远大控股的子公司,该公司已计提5.6亿元预计损失,但远大控股表示,对于本次判决,远大石化将在上诉期限内提起上诉,最终判决结果尚存在不确定性。

远大石化操纵期货市场获利超5亿被罚3亿、董事长判刑5年

远大石化是如何操纵期货市场?基金君来讲一讲。

经法院审理查明:当时,远大石化有限公司经时任远大石化董事长吴向东召集会议决定,在2016年5月24日至8月31日期间,利用其实际控制18个账户通过以市场价大量连续买入开仓的手法,将资金优势转化为持仓优势。同时通过直接购买、代采代持、售后回购等方式大量囤积聚丙烯现货,制造聚丙烯需求旺盛氛围,以反作用影响期货市场,跨期货、现货市场操纵PP1609价格。

我们从PP1609的行情可以看到,其在2016年5月24日至8月31日期间,价格从6280元的低点最高涨至8516元,涨幅达35.61%。

在这场期货操纵事件中,远大石化及吴向东等获利数额巨大。公告显示,远大石化有限公司违法所得共计人民币4.36亿余元,吴向东违法所得人民币487万余元,涉案其他11个账户违法所得共计人民币1亿余元。

抚顺市中级人民法院认为,远大石化有限公司通过直接采购、代采代持、售后回购等多种方式囤积现货,影响PP1609期货品种市场行情,并利用自身资金优势,实际控制多个期货账户,大量持仓PP1609,操纵聚丙烯1609期货合约价格,情节特别严重,其行为已构成操纵期货市场罪。同时,吴向东为时任远大石化有限公司的法定代表人、董事长,为操纵期货市场犯罪直接负责的主管人员,其行为亦构成操纵期货市场罪。

但是法院也表示,被告单位远大石化有限公司能够积极配合调查,并积极退缴违法所得,可以依法从轻处罚。被告人吴向东能够如实供述犯罪事实,构成坦白,可以依法从轻处罚。

最终法院的判决结果是:

1、远大石化有限公司犯操纵期货市场罪,判处罚金人民币3亿元。

2、吴向东犯操纵期货市场罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币500 万元。

3、远大石化有限公司的违法所得人民币436,638,083.11元依法予以追缴,由扣押机关负责处理。

4、吴向东的违法所得人民币4,875,770.32元依法予以追缴,由扣押、冻结机关负责处理。

5、对涉案的其他11个账户中的违法所得继续追缴。

远大投资期货被查经过

资料显示,远大控股的前身为如意集团,主要从事大宗商品贸易、出口、仓储物流等业务。但是其传统业务连年亏损,远大控股将视线投向了期货市场。2016年,公司实现净利润3.91亿元,当时的年报称,远大物产集团有限公司及其子公司较广泛运用了商品期货等衍生工具作为重要交易方式和管理商品价格风险的重要工具,于2016年度产生投资收益和公允价值变动损益合计金额2.82亿元(上年同期金额为18.49亿元)。

而就在2016年8月,30名散户实名向证监会举报某主力机构涉嫌利用资金优势,通过控制多个关联账户,大单对敲、高频虚挂单撤单等交易手段操纵价格,恶意操控市场。该举报信矛头直指远大物产。

2017年9月25日,远大控股披露《风险提示公告》,全资子公司远大物产配合有关部门调查,远大物产控股70%的子公司远大石化将5.6亿元扣押款划至有关部门指定账户。

2018年4月12日,远大控股披露《重大风险事项的进展公告》,远大物产接到辽宁省抚顺市人民检察院的通知,告知远大物产涉嫌操纵期货市场案及相应的诉讼权利义务。

2018年10月18日,远大控股披露《重大风险事项的进展公告》,远大物产接到辽宁省抚顺市人民检察院的通知,远大石化因操纵期货市场案被移送到抚顺市中级人民法院提起公诉,远大物产未作为被告单位被移送到抚顺市中级人民法院提起公诉。

辽宁省抚顺市中级人民法院于2019年5月8日开庭审理本案。如今一审判决了。

远大控股:结果尚存不确定性子公司已计提5.6亿预计损失

对于此次判决,远大控股在9月30日晚间公告中称,本次判决为一审判决,截至本公告披露日,本次判决尚未生效,对于本次判决,远大石化将在上诉期限内提起上诉,最终判决结果尚存在不确定性。

远大控股还表示,远大石化已于2017年度计提了5.6亿元的预计损失,公司将根据最终判决结果对2017年度财务报表进行调整。本次判决对远大石化未来经营的影响以及进而对公司的影响尚需进一步评估。

今年8月,远大控股公布半年报,上半年营业收入233.79亿元,同比减少28.55%;上半年归属于母公司所有者的净利润亏损9906.04万元,上年同期净利润4643.45万元,由盈转亏;基本每股收益为-0.18元。

远大控股股价在2015年5月达到过最高66.75元,到现在也是一落千丈,截至9月30日收盘最新价仅6.46元,市值仅为35亿元。

责任编辑:赵彬

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