举报这些行为，最高奖励120万元！期权家族将迎新成员！华金、国泰君安等券商被“点名”
昨日晚间，证监会连发多条重磅消息，涉及完善证券期货违法违规行为举报奖励制度要求，启动深证100ETF期权上市工作，通报证券公司内控及廉洁专项检查结果，对26人采取行政监管措施。
激励内部人举报证券期货违法违规行为，最高奖励金额提至120万元
昨日，为深入贯彻党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的决策部署，落实新《证券法》《期货和衍生品法》等法律要求，与12386服务平台优化运行相关工作衔接配合，进一步完善举报奖励制度，有效回应各方关切，证监会就《证券期货违法违规行为举报工作规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。
征求意见稿共24条，主要修订内容涉及以下三方面：
一是有机衔接12386服务平台制度。调整接收渠道。通过证券期货违法线索网络举报系统接收举报调整为通过中国证监会12386服务平台接收。明晰转办机制。符合条件的举报，可作为稽查案件调查线索的按规定转稽查部门处理，其他举报材料,按照职责分工转中国证监会相关部门及派出机构、交易场所、行业协会等单位处理。完善办理要求。符合条件的举报，举报处理单位予以登记，并采取适当方式核实情况，依法采取相关处理措施。不予登记的举报，应当予以存档。
二是落实完善举报奖励制度要求。提升奖励金额。每案奖金限额从10 万元提升为30万元。举报在全国有重大影响，或涉案数额巨大的案件线索，每案奖金限额从30万元提升为60万元。内部知情人员有重大贡献的，最高金额从不超过60万元提升为120万元。激励内部人举报。内部知情人员举报最高奖励金额120万元，提升了一倍。同时，明确证券期货违法违规行为中起次要或者辅助作用的内部知情人举报也可纳入奖励范围。
三是其他调整。加强奖励资金预算管理确保奖金支付依法合规。明确举报奖励资金按照财务预算等各类相关资金管理要求，严格管理，规范支出。更好维护举报秩序，促进举报人有效行使举报权利。明确举报人提出撤销、撤回等放弃举报请求的，不予奖励，也不影响对违法违规行为依法进行处理。将“举报人妨碍或者阻碍举报查处工作的”纳入不予奖励情形。
据期货日报记者了解，2014年6月，证监会发布实施《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（简称《暂行规定》），设立了重大违法线索有奖举报制度。2020年1月，《暂行规定》修订。2019 年和2022年，证券法、期货和衍生品法增加了举报和奖励制度条款。运行8年来，证监会举报工作丰富了违法违规线索来源渠道，对反映投资者诉求、维护中小投资者合法权益发挥了积极作用。
2021年3月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，明确要求完善证券违法线索举报奖励制度，加强违法线索举报受理平台建设。2022年11月1日，《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》发布施行，举报诉求渠道整合进入12386服务平台统一诉求入口，《暂行规定》也需要进行适应性调整。
据悉，近年来证监会持续落实零容忍要求，依法从严打击证券期货违法行为。在日前举办的2022年金融街论坛年会平行论坛“治理体系与金融稳定”上，证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公最新表示，证监会依法从严打击证券违法活动，服务资本市场高质量发展。据介绍，党的十八大以来，证监会共对证券期货违法行为合计作出行政处罚决定2301份，罚没金额393.75亿元，行政处罚决定书的数量是前10年的5.2倍，罚款金额是前10年的35.2倍。今年前10个月，证监会累计作出249份行政处罚决定，罚没款累计15.38亿元。
业内人士告诉记者，此次证监会进一步完善举报奖励制度，有利于提高全市场对证券期货违法违规行为的举报积极性，进一步强化依法从严打击证券期货违法活动工作，提升证券期货违法违规惩治力度。
深证100ETF期权上市工作启动，满足多元化的交易和风险管理需求
国内期权产品体系进一步丰富。昨日晚间，证监会宣布启动深证100ETF期权上市工作，按程序批准深交所上市深证100ETF期权。
据悉，ETF期权是股票市场的基础性风险管理工具。七年多来，ETF期权市场交易运行平稳有序，市场规模稳中有进，产品功能逐步发挥，市场生态日益改善。今年9月份，上交所中证500ETF期权，深交所创业板ETF期权、中证500ETF期权成功上市交易，有效发挥了引入增量资金、稳定现货市场的作用，为进一步丰富ETF期权品种夯实了基础。
深证100ETF期权是境内首只基于深证100指数的场内期权品种，也是首只面向创新蓝筹股票的期权品种，与现有ETF期权品种形成良好互补。深证100指数由深市市值大、流动性好的100只股票组成，表征创新型、成长型龙头企业，具有创新和蓝筹双重特性，千亿市值股票和战略性新兴产业股票占比均达七成，与已上市期权品种对应指数互补性强。深证100ETF期权推出后，境内资本市场将形成覆盖大盘蓝筹、创新蓝筹、创新成长、中小市值等各类型ETF的期权产品体系，更有利于全面发挥期权风险对冲功能作用。
证监会表示，上市深证100ETF期权，是贯彻落实党中央、国务院决策部署、全面深化资本市场改革的重要安排，是支持粤港澳大湾区和深圳中国特色社会主义先行示范区建设的具体举措，有利于满足多元化的交易和风险管理需求，提升市场活力和韧性，有助于吸引增量资金入市，助力资本市场高质量发展。
深交所昨日表示，深证100ETF期权已进入上市前准备阶段，深交所正按照中国证监会统一部署，会同市场各方扎实做好各项业务和技术准备，确保深证100ETF期权平稳推出。
据了解，自2019年以来，深交所先后推出沪深300ETF期权、创业板ETF期权和中证500ETF期权，市场运行平稳，投资交易理性，市场规模稳步增长，经济功能逐步发挥，得到市场广泛认可。ETF期权的推出，进一步引导资金增加对应ETF产品配置，助力优质上市公司吸引稳定的中长期投资群体，获得更好的成长发展机会。
有市场人士表示，深证100ETF是深市首只ETF产品，曾是A股规模最大的ETF，但由于长期缺乏相应的保险工具，指数投资生态不健全。本次推出深证100ETF期权有利于进一步健全A股核心指数投资生态圈，促进相应ETF市场发展，吸引中长期资金入市，增强A股市场内在稳定性，也可以为资本市场进一步的改革发展营造更加有利的市场环境。
因投行类业务内控不完善，华金、华龙、国泰君安等券商遭“点名”
昨日，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。
通报显示，证监会今年初对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查，检查覆盖股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。证监会表示，专项检查坚持机构、人员“双罚”原则，对26名直接责任人员采取了行政监管措施。
从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作。检查也发现，部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。
为督促证券公司从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，同时根据问题的轻重，分类采取措施：
对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改，着力加强投行管控。
对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。
对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。对存在轻微问题的证券公司，予以监管关注和提示。
同时，证监会对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
证监会表示，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础。下一步，证监会将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。
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责任编辑：孙亚宁 主管：崔利华
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