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三是一些执业项目由于审计人员未保持谨慎性原则和必要的职业怀疑，在未收到回函、回函信息不相符或回函存在异常情形时，未采取措施获取进一步审计证据，或执行的审计程序不恰当、不充分，如回函缺少签章或签章不符、回函账户余额及其权属状况存在差异、替代...
2018-10-12 17:11:00
54家私募机构存在私募基金未按规定备案、登记备案信息更新不及时不准确、证券类私募基金从业人员未取得基金从业资格、证券类私募基金委托个人提供投资建议、不配合监管检查等其他违规行为；二是对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募...
2018-10-12 17:09:03
今后，投服中心将继续秉持投资者保护的理念，持续提供中立、公正、专业、便捷的纠纷调解服务，不断提高纠纷调解水平，提升公信力和影响力，充分发挥非诉解决机制在化解金融纠纷方面的作用，有效规范金融秩序，节约司法资源，切实维护金融安全，营造良好金融...
2018-10-10 20:10:25
来自“一带一路”沿线国家证券期货监管机构的代表在研讨班期间与中国证监会相关人员围绕各自资本市场的发展与监管框架、中国资本市场对外开放实践、“一带一路”沿线国家资本市场深度合作等主题进行了深入研讨交流，加深了对中国多层次资本市场的理解，进一步增...
2018-10-08 20:13:04
为适应经济发展新阶段特征，进一步激发市场活力，充分发挥并购重组服务实体经济的重要作用，证监会深入贯彻落实党的十九大精神和国务院“放管服”改革要求，针对不构成重大资产重组的小额交易，推出“小额快速”并购重组审核机制，直接由上市公司并购重组审核委...
2018-10-08 20:12:00
2018-10-07 23:24:56
2018-10-07 23:24:54
同年12月14日，中国证监会对雅百特作出行政处罚，认定雅百特是财务造假违法行为的责任主体，陆永（实际控制人、董事长）是对雅百特财务造假违法行为直接负责的主管人员，雅百特和陆永均被中国证监会顶格处罚。
2018-10-07 16:15:30
2018-09-30 00:08:20
同时，《证券发行人行为信息内容格式》金融行业标准，对证券发行人行为信息进行了规范，包括证券发行人披露的关于股票、基金、债券、权证等上市（挂牌）证券持有人权益相关的信息。
2018-09-29 12:34:25
要求母公司依法参与境外子公司法人治理，强化对境外子公司重大事项管理；《管理办法》出台后，证监会相应更新证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构相关行政许可事项的服务指南，符合条件的证券基金经营机构可依照《管理办法》和服务...
2018-09-28 20:10:35
证监会新闻发言人高莉9月28日在发布会上通报了2018年专项执法检查行动第一批案件，目前5起案件完成了主要调查工作，3起案件取得了重要进展。第一批案件集中表现为：部分期货市场交易者恶意举报，严重扰乱期货市场传播秩序；还有不法机构利用微信等新媒体诱...
2018-09-28 17:04:46
具体内容包括:贯彻落实全国金融会议精神,加强对驻华代表机构监管;加强事中事后监督,完善代表机构工作等。
2018-09-28 16:33:16
证监会新闻发言人高莉9月28日表示，证监会启动发审委换届工作。高莉表示，整体上看，第17届发审委在新股常态化等方面发挥了重要作用。
2018-09-28 16:28:00
证监会新闻发言人高莉9月28日表示,证监会发布证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法。
2018-09-28 16:27:06
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