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证监局对6宗案件作出行政处罚

2018-07-13 16:37:07   来源:   作者:

期货日报网讯(记者 杨美)7月13日证监会发言人高莉在新闻发布会上表示,近日,证监会依法对1宗操纵市场案件作出行政处罚;上海证监局依法对1宗内幕交易案作出行政处罚;陕西证监局依法对1宗内幕交易案做出行政处罚,湖南证监局依法对1宗信息披露违法违规案作出行政处罚;山西证监局依法对1宗期货公司违反风险监管指标案作出行政处罚。

其中,上述案件中的期货公司违反风险监管指标案中,和合期货有限公司自2016年10月26日至2017年6月12日,其净资本与净资产的比例不符合《期货公司风险监管指标管理》设定的风险监管指标。

期货公司净资本监管制度是期货公司监管的核心制度之一,期货公司应当主动满足与净资本相关的各项风险监管指标,进一步加强公司资本与各项业务之间得有机联系。

 
责任编辑: 李靖琴
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