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8月30日,中国证券业协会(下称中证协)副会长葛伟平在参加“2018机构大宗商品衍生品论坛”时表示,要持续促进衍生品业务成为证券公司新的业务增长点,不断提高服务实体经济的质量。
据葛伟平介绍,中证协高度重视证券公司场外衍生品业务。自2012年至2014年8月底,在证监会的指导下,共组织了11次场外衍生品业务专业评价,其中15家证券公司通过了场外期权业务的专业评价,28家公司通过了收益互换业务的专业评价。
他说,2018年5月8日,证监会发布了《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》,对证券公司场外期权业务的交易商制度、投资者适当性管理、标的管理、证券公司合规风控标准、证券公司禁止性行为等做了制度重构。同日,中证协配套发布了《进一步加强证券公司场外业务自律管理的通知》,对二级交易商备案管理、标的证券管理、数据报送管理、监测监控、自律处理等方面做出了新的安排。
他最后表示,下一步,中证协将重点将做好几项工作:一是推动建立统一的场外期权业务监管标准;二是持续做好场外衍生品事后报告管理工作;三是引导证券公司以服务实体经济为导向,开展场外衍生品业务。
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