“中国期货业协会四年工作回顾”系列报道之信息技术篇

在快速发展的金融市场中，信息技术已不再单纯是支撑业务开展的手段，而成为其核心竞争力的重要组成部分。期货行业自诞生以来就依赖信息科技，关注信息技术和金融科技发展趋势，利用技术手段不断提升自律管理和服务质效，是中期协始终坚持的行业信息技术发展思路。

制定行业准则

随着行业发展，信息技术与业务结合日趋紧密，行业信息技术风险也已不再单一体现为信息技术系统本身的风险，而是更多的与业务合规风险交织融合。为促使行业信息技术规范发展，继2009年制定发布《期货公司信息技术管理指引》及检查细则后，协会先后两次启动了《指引》修订工作，使自律规则紧贴行业业务发展特点，更具实际指导意义。在开展自律规则修订工作同时，中期协密切配合监管部门开展工作，四年来，先后在程序化交易、信息系统外部接入、信息技术服务商管理等方面投入大量精力，进行调研和规则预研，并在证标委组织和指导下，牵头制定发布《证券期货业信息系统托管基本要求》等行业标准。

加强技术检查

从我国金融监管角度来看，防范和化解风险是金融业永恒的主题。一方面，要合理评估信息技术所带来的影响，采取有效措施实现对风险的监测和控制；另一方面，要充分发挥信息技术的效用，构建完备的金融基础设施，有效防范系统性、全局性风险。受监管部门委托，中期协于2014—2015年继续组织开展期货公司信息技术检查及抽查工作，至2015年年底，顺利完成了监管部门2013年启动的为期3年的行业信息技术抽查工作。两年间，中期协组织力量对105家期货公司进行了现场检查。截至2015年检查结束，全行业共62家公司达到三类及以上技术等级要求，占比41.33%，较2013年增加5.08%，较2009年底增加226.3%；其中1家公司达到四类技术等级要求；71家公司达到二类技术等级要求，占比47.33%，与2013年持平；15家公司达到一类技术等级要求，占比10%。2017年以来，中期协进一步推动期货公司落实软件正版化工作要求，并通过自律检查检验工作成效。

提升专业能力

四年来，中期协不断加大行业信息技术人员培训交流力度，先后举办期货公司信息技术人员现场培训班14场次，累计培训期货公司信息技术分管高管、信息技术部门负责人、安全管理人员1600余人次，通过培训交流，使行业信息技术从业人员进一步了解国家总体信息安全工作形势、掌握行业信息技术监管工作要求，了解金融科技、大数据等新技术发展动向。

在历年的深圳国际期货大会上，中期协也精心筹划，设置信息技术或金融科技分论坛，加强行业内外在新技术、新科技应用方面的交流研讨。为加快推进期货行业金融科技发展研究与探索，中期协还筹备成立了互联网金融专业委员会，对金融科技等前沿技术应用发展情况进行跟踪研究。在2017年举办的第六届证券期货科学技术奖励评选活动中，行业内有1家期货公司荣获三等奖奖项，3家期货公司获得优秀奖奖项。

强化管理质效

2014年以来，中期协结合业务发展和自律管理工作需要，对门户网站、行业信息管理平台进行全面改版，开发上线了期货公司风险管理服务子公司综合信息管理系统，场外交易报告、扶贫信息报送、从业人员年检等功能，使自律管理工作信息化程度得以进一步提升。

为进一步整合现有系统平台，顺应金融科技发展趋势，提升数据分析使用能力，中期协还启动了统一平台建设规划工作，结合工作实际科学论证未来3—5年系统建设规划方案，选择适合的系统架构和技术路线，持续利用信息技术手段提高自律管理工作质效。以考试成绩管理系统建设为契机，开展会内服务器虚拟化建设，提高技术系统资源利用率。

在加强自身系统建设同时，中期协还努力服务于中国证监会中央监管平台建设和监管科技规划大局，配合做好相关系统建设、数据报送等工作。2017年，围绕十九大维稳中心工作，中期协启动敏感时期报告制度，在做好行业信息系统运行情况报告的同时，制定会内信息安全保障工作专项预案，开展内部应急演练，较好地完成了年内十九大维稳保障工作任务，保障了系统平稳运行。

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