关于开展商品互换业务交易商招募工作的通知

大商所发〔2018〕459号

各有关单位：

为推进商品互换业务顺利开展，大连商品交易所(以下简称大商所)拟开展商品互换业务交易商招募工作，请有意申请成为商品互换业务交易商并符合条件的单位向我所提交申请材料。具体要求如下：

一、商品互换业务交易商申请条件

银行、证券公司、期货公司风险管理子公司、产业企业等符合条件的机构可以申请成为商品互换业务交易商。申请成为商品互换业务交易商，应当具备衍生品交易资质并符合以下条件：

(一)注册资本及净资产均不低于500万元。

(二)银行应当为国有大型商业银行、股份制商业银行或境内设立的外资商业银行；证券公司最近一年分类评级在A类A级及以上；风险管理子公司所在期货公司最近一年分类评级在B类B级及以上；其他机构应具备丰富的衍生品交易经验并处于行业领先地位。

(三)具有健全的内部控制、风险管理和商品互换业务实施方案。

(四)最近一年无重大违法违规记录。

(五)交易所要求的其他条件。

为确保商品互换业务初期顺利推进，在以上条件基础上大商所将择优选取首批商品互换业务交易商。

二、商品互换业务交易商申请流程和材料要求

(一)电子材料提交

申请单位填写并提供以下材料电子版，邮件发至大商所，邮件主题务必标明公司名称，交易所会邮件答复收到并进行电子材料审核。具体提交材料清单如下：

材料序号材料名称要求1《商品互换业务交易商开户申请表》电子版2《交易商信息搜集表》电子版3《平台用户注册申请表》电子版4最新年检的《企业法人营业执照》扫描件5企业法人的身份证扫描件6最近一年的企业年度报告和审计报告电子版或盖章的摘要扫描件7商品互换业务相关实施方案和管理流程电子版8最近一年无重大违法违规记录承诺书盖章扫描件

(二)纸质材料提交

电子材料审核通过后，申请单位进入纸质材料提交环节。交易所通过EMS向申请单位发送纸质协议，申请单位填写并提交纸质版材料。具体提交材料清单如下：

材料序号材料名称份数要求1《商品互换业务交易商开户申请表》1加盖公章2《商品互换业务交易商协议》4加盖骑缝章，日期留空3《平台用户注册申请表》1加盖公章4最新年检的《企业法人营业执照》复印件1复印件，加盖公章5企业法人的身份证复印件1加盖公章6授权书及经办人员的身份证明文件1加盖公章、骑缝章7最近一年的企业年度报告和审计报告1加盖公章、骑缝章8商品互换业务相关实施方案和管理流程1加盖公章、骑缝章9最近一年无重大违法违规记录承诺书1加盖公章

(三)交易所材料审核和银行账户绑定

申请单位递交的开户申请材料在交易所审核通过后，交易所将《综合服务平台资金账号签约表》、《交易商协议》(2份，加盖双方公章)封装在专用信封内，通过EMS递送给申请单位。申请单位凭《综合服务平台资金账号签约表》到交易所综合业务指定存管银行，将银行账户和综合服务平台清算账户绑定，并由银行盖章。

交易所在收到银行盖章的《综合服务平台资金账号签约表》后，激活该申请单位的综合服务平台用户的银行账户。

具体流程和要求可详见附件1《商品互换业务交易商开户操作流程》。

特此通知。

联系人及电话：

柳老师 0411-84808700 1564117177

张老师 0411-84808747 18041161262

邮箱：zhangty@dce.com.cn

地址：大连市沙河口区会展路129号期货大厦705室

大连商品交易所

2018年12月1日