证监会基金部主任王林在基金业协会2013年年会上表示，新《基金法》拓展了各市场主体的创新空间，基金公司需要提升合规风控水平，基金部将进一步转化审核观念，加快产品审核。

王林指出，推进行业改革发展绝不是一放了之，在放松管制的同时要把更多的精力放到加强监管上。今年以来，坚决查处了一批违法违规事件，对行业起到了较好的警示作用。销售监管方面，针对个别销售机构在宣传推介过程中存在违规承诺收益的问题，对3家机构和5名责任人采取了行政监管措施；投资监管方面，共发现基金投资违规9起，特别是针对一家基金公司ETF投资违规事件，迅速采取有效措施对相关机构和个人进行了查处；托管行监管方面，近期对没有履行托管责任的托管部总经理采取监管谈话的行政监管措施。此外，还组织派出机构开展了基金公司自查、专项检查工作。

王林表示，将通过六个方面来进一步完善基金监管工作机制、强化监管执法，维护基金持有人合法权益，推动行业健康稳定发展：

一是，认真落实新《基金法》，切实提高对合规管理和风险控制工作的认识。各公司在抓住机遇，推进差异化、特色化发展的同时，一定要充分认识到市场主体是合规管理和风险控制的第一责任人。各公司要切实采取措施，严守“三条底线”，进一步提高合规管理和风险控制水平，在业务合规、风险可控的基础上不断创新发展。

二是，进一步完善监管体系安排，加强监管信息化系统建设。随着业务创新的不断深化和各类业务的开展，进一步完善基金综合监管体系，充分发挥派出机构贴近监管一线的优势、交易所的投资监管职能、托管机构净值核算和投资监督的职能；基金业协会作为行业自我管理、自我服务的平台，在加强自律监管方面将发挥更加重要的作用。

下一步，要在依托基金综合监管（FIRST）系统有效履行非现场监管职责的同时，充分发挥其协调调动各方监管资源的作用；不断完善基金XBRL信息披露系统，改进信息披露监管工作，加大事后追责及处罚，通过提高违规成本强化监管约束，提升信息披露质量；加快推进电子化审核，促使电子化审核系统由目前的覆盖基金产品审核、基金销售资格审核拓展到覆盖基金部所有行政许可工作。

三是，切实抓好基金投资监管和现场检查工作。近期，关于媒体报道的银行间债券市场问题，将积极支持和配合相关监管机构工作，推进金融监管部门之间的协调和监管合作，严格执法并督促基金公司完善债券投资的内控制度。各基金公司要加强对债券投资及其人员的管理。此外，随着产品、业务创新不断深入，还将加强与沪深交易所的系统对接和监管合作。

目前，要重点切实抓好现场检查工作，努力推动日常监管工作由重行政审批、重事前控制向重监督检查、重事后查处转变。目前，2013年基金公司专项现场检查工作正在进行中。

四是，进一步转变审核理念，积极支持行业创新。将根据情况，将行业认为需要创新保护的产品和部分复杂试点产品委托给基金业协会组织评审，以加强对创新产品的研究论证和风险防范。对于今年以来受理的一些创新产品，如浮动费率、定期支付产品等，已基本完成审核工作，近期将陆续批复。

五是，认真履行私募监管职责，促进私募基金发展。私募基金监管理念方面将明显区别于公募基金监管，既要规范行业行为，避免风险发生，又要给行业发展留下足够的自由度和发展空间；监管规则方面，将把大部分现有私募基金管理人纳入监管，明确其法律地位，掌握其基本情况，同时以不改变现有私募基金行业运营现状、不增加其监管成本为原则；监管框架方面，将充分发挥基金业协会行业自律管理的作用，实施适度行政监管，同时发挥派出机构一线监管优势。

六是，进一步加强监管执法，切实保护基金份额持有人合法权益。继续加大对违法违规行为的打击力度，强化责任追究，依法追究违法违规者的民事责任、行政责任及刑事责任，维护“三公”原则。（记者 曹淑彦）