中金期货有限公司（简称中金期货）秉承母公司中国国际金融股份有限公司（简称中金公司）“以人为本，以国为怀”的企业文化，致力于“植根中国，融通世界”的经营理念，以服务实体经济为根本目标，以防范化解金融风险为主要手段，立足青海，胸怀国之大者，牢记初心使命，深入践行集团公司“三化一家”的战略，在业务发展、公司管理、行业影响力及公司品牌等多个方面取得了丰硕成果。

中金期货既积极投身金融市场的创新发展，走出有自身特色的国际化道路；又毫不松懈强化风险防控，努力打造健康的金融市场生态，为推动我国期货市场高质量发展和服务国民经济贡献力量。

A各项业务结出丰硕成果

据了解，中金期货作为注册在青海地区的唯一一家期货法人金融机构，在青海省委、省政府的领导下，在青海证监局的指导和支持下，深入贯彻落实党中央、国务院对于金融工作的三大任务和各项决策部署，扎根青海，秉承服务西部地方经济的理念，深入贯彻落实西部大开发战略，充分发挥期货市场功能，精准解决企业经营面临的难题，提高企业防范风险的能力，对青海企业利用期货工具、拓宽购销渠道起到了积极作用。

近年来，中金期货主动承担社会责任，立足青海地区，创新校企合作模式，连续多年与青海师范大学经济管理学院联合打造金融衍生品特色选修课程，探索青海金融人才培养的新模式，积极为西部地区人才培养贡献力量，社会反响强烈，得到了青海省政府的高度肯定。

中金公司是中金期货的唯一股东。中金期货整合发掘股东集团整体资源，以机构投资者服务为抓手，创新IB业务模式，为机构投资者提供高效、优质、全方位的服务，助力全行业投资者结构的调整和优化，创立了独树一帜的企业品牌形象。

期货市场对外开放不断深入，中金期货以期货市场国际化为契机，敢于创新，发挥高素质人才的专业优势，为境外机构投资者参与境内期货市场提供个性化、立体化的服务，得到了客户的充分认可，市场份额较高。

中金期货业务发展路径清晰，业务经营稳健，员工立足专业，开拓创新能力强，以几十人的公司总人数创造了市场领先的收益水平。公司整体收益回报、人均营收、人均利润等指标远超行业平均水平。面对期货市场大发展的机遇，公司不断发挥自身优势、补齐自身短板、深挖潜力、厚积薄发。公司治理结构完善，始终将合规风控置于公司治理的核心地位，持续多年未发生任何风险事件和合规处罚事项，在监管层面、投资者层面及业务合作方层面均树立了良好的口碑和优秀的企业形象。公司管理层人员稳定，核心成员平均具备15年以上期货行业从业经历，公司员工专业水平过硬，平均年龄低。稳定的管理团队给公司带来极强的凝聚力和向心力，高素质、年轻的员工给公司带来极强的创新力和执行力，可以应对快速演变、发展的内外部情况。

近年来，中金期货深耕期货经纪业务，发挥优势，做精做细，取得了较好的成绩。公司服务客户类别全面，以机构客户为主，涵盖实体企业、信托、公募、券商、私募、境外合格机构投资者（QFII/RQFII）、境内外商独资机构（WFOE）等。公司国际化客户服务引领市场。作为全市场第一批为境外合格机构投资者提供期货服务的公司，服务国际化客户经验和能力突出。公司强化投资者准入，注重保护投资者利益。客户遴选流程除考量交易者适当性、反洗钱等常规准入标准外，建立了客户风险评估的信用准入/评级流程。公司创新中间介绍业务（IB业务）模式，拓展IB渠道，同时与两家境内券商开展IB业务。公司注重客户个性化需求服务，提升客户黏性，为客户提供各类定制化交易与定制化结算服务。公司积极发展创新业务，积极开拓期货期权做市商、国债冲抵保证金、国债期转现业务。公司积极参与期货市场对外开放，以境内特定品种期货交易为契机，首批完成以美元冲抵保证金业务的实际操作，为全市场积累了有益经验。

商业银行是期货公司的重要合作对象，银期转账功能可以为客户提供高效的资金转账服务。中金期货高度重视客户的资金安全存管和资金管理效率，以客户为中心，积极开拓，不断进取，在银期合作方面取得了良好的成果。

据了解，中金期货与国有银行完成银期转账建设，为公司客户银期转账服务奠定了良好的基础。公司与全国性股份制商业银行合作，为客户提供个性化的银期服务。公司积极开拓国际化业务，在引进合格境外机构投资者参与股指期货交易、引进境外客户参与境内特定品质交易时，与外资银行开展密切合作，银期合作关系已经覆盖境内所有外资期货保证金存管银行。近期，在批准合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者参与商品期货、期权合约交易后，中金期货积极协助相关期货存管银行、托管银行进行业务准备，为推动该业务的发展奠定了良好的基础。

B积极参与金融期货市场建设

2010年4月16日，中金所沪深300股指期货合约在万众期待中上市交易，我国资本市场的金融衍生品时代正式拉开帷幕，标志着我国资本市场改革发展迈出了全新的一步。随着股指期货、股指期权、国债期货等品种不断推出，中金期货坚持勇于创新、敢于创新、善于创新的经营思路，秉承母公司中金公司“以人为本、以国为怀”的理念，始终以开放的视角、积极的心态，全程参与、见证了中国金融期货市场的建设与发展。

基于清晰的战略定位，中金期货多年来在金融期货服务领域投入大量业务资源，并取得了优异成果：助力中金公司完成首批券商自营账户开户；协助客户创立运行了首只股指期货期现套利产品；完成首个合格境外机构投资者（QFII）开户，实现股指期货国际化的突破；完成市场首笔QFII在岸股指期货交易；积极参与各类调研、座谈，努力搭建QFII与交易所之间沟通的桥梁，为金融期货引入境外机构投资者提供了大量切实可行的建议，助力金融期货市场的对外开放；率先落地各类金融期货的创新举措：完成国债期货首次实物交割、国债期货首次DVP交割；完成首批国债作为保证金，完成首批国债期货期转现交易、股指期权交易等业务。在金融期货产品设计、市场运行、客户开发、制度建设的方方面面，中金期货都是积极踊跃的参与者、建设者和见证者，公司品牌形象在业内独树一帜，多次获得中金所各类奖项。

基于扎实的业务底蕴，中金期货多年来在金融期货方面取得良好的业务成绩。截至2021年年底，开通金融期货交易权限客户数量占公司整体客户数量比超过半数；金融期货客户资金量占公司全部客户权益比约70%；金融期货成交额占公司年度成交额约90%；公司金融期货每日成交量、持仓量长期位列中金所成交持仓数据前20名。

快马加鞭未下鞍，不待扬鞭自奋蹄，中金期货将始终以昂扬的姿态继续投身于我国金融期货市场的建设，不懈怠、不倦怠，继往开来、踔厉奋发，为金融期货市场的高质量发展贡献力量。

C资管业务深耕期货和衍生品市场

中金期货资产管理业务发轫于2015年，公司积极围绕期货及衍生品这一核心，以委托人的需求为出发点，深抓投研与产品研发，创新业务模式，拓展业务方向，近年来取得了良好的成效。

秉承合规优先规范发展理念。中金期货资管业务始终关注市场环境和监管变化，秉承合规优先的发展理念，保障业务规范健康发展。从早期的规模扩充到现在的高质量业务发展模式，公司不断规范自身发展，形成了以合规风控为根基的业务体系。通过人员招聘和自主培养，从业人员的规范化和专业化程度显著提高。通过优化完善制度建设与流程优化设计，提高产品发行、运营维护效率。通过部署适当性、反洗钱、信息披露等业务相关系统，统筹兼顾合规风控要求和业务效率。

专注耕耘期货和衍生品市场。与传统券商资管、基金和信托等金融机构的发展不同，无论是市场需求还是监管导向，期货资产管理业务的发展都需要发挥期货专业优势，深耕期货和衍生品市场。我国期货市场已覆盖农产品、有色金属、钢铁、能源、化工、金融等国民经济主要领域，原油期货等9个品种实现对外开放，国际影响力逐渐增强。中金期货资产管理业务坚持专业导向，不断强化自身CTA投资管理能力，专注于投资大宗商品期货和期权、金融期货及其衍生品领域，已逐步发展形成收益稳定、风险可控的主动管理产品体系，投研架构日趋完善。

携手优秀期货类私募管理人共同进步。随着期货市场品种不断丰富，期货交易的深度广度不断拓展，投身于CTA策略的私募管理人也在不断增加。中金期货资管业务在发展自身的同时，也不断与优秀的私募机构开展合作， 通过深度访谈、投研交流、直接投资等方式，逐步与市场上的优秀期货类私募管理人建立了合作关系，整合资源，携手发展。

D国际业务领域成绩亮眼

中金期货始终秉持“植根中国，融通世界”的经营理念，以期货市场国际化为契机，扎实推进集团公司国际化战略，积极主动，敢于创新，发挥高素质人才的专业优势，为境外客户参与境内期货市场提供个性化、立体化的全方位服务，得到了客户的充分认可。

契合开放格局，坚持长期主义。中金期货在国际化工作方面取得的成绩得益于我国期货市场对外开放的进程，得益于公司始终秉持的长期主义的经营理念。

自2010年沪深300股指期货上市后，中金期货即着手准备境外合格机构投资者参与境内股指期货交易业务。多年来积极的沟通和高效的解决方案为境外投资者提供了良好的服务体验。2013年股指期货正式对外开放后，中金期货成为首家完成QFII投资者开户的经纪商，完成全市场首笔QFII股指期货交易，实现股指期货国际化的突破。

2018年，期货市场特定品种对境外投资者开放。中金期货积极引进境外投资者直接投资于特定品种，同时承接境外中介机构委托，为境外期货经营机构备案成为境内四家期货交易所的境外中介机构。2022年，QFII投资者与境内商品期货、商品期权、股指期权政策正式落地，中金期货第一时间协助客户提交申请材料，成为首批协助QFII参与新开放品种的期货公司。

夯实业务能力，提升服务效能。中金期货积极参与各类监管调研、座谈，努力搭建境外客户与境内监管机构和交易所之间沟通的桥梁，为金融期货引入境外机构投资者贡献了大量切实可行的政策建议，助力期货市场的对外开放。同时，中金期货率先与全部外资托管行建立业务联系，通过符合境外客户习惯的业务模式，有效架设联通QFII客户参与境内期货市场的桥梁，确保客户资金安全。

坚实的业务基础为中金期货提供了良好的运营环境，在此基础上，公司勇于创新，善于创新，通过灵活的机制安排，全方位满足境外客户参与境内期货投资的需求，在结构搭建、资金管理、风险控制、合规建设、系统支持等各方面共同发力，全方位服务客户需求，得到了境外客户的广泛认可。

中金期货厚积薄发、久久为功，截至2021年年底，在国际业务领域取得了亮眼成绩：境外客户权益规模连续四年增长，与2017年年底相比，年均复合增长率达88%；境外客户收入贡献连续四年增长，与2017年度相比，年均复合增长率达93%；境外客户地区分布多元化，从以中国香港客户为主发展为涵盖欧洲、亚洲多个主要金融城市；境外客户类型进一步丰富，从集中于券商类机构发展为涵盖主权财富基金、资产管理公司、对冲基金等各类型投资主体。

展望未来，中金期货将继续深耕国际化业务，发挥自身优势，在期货市场对外开放进程中砥砺前行，以昂扬的姿态续写崭新篇章。

E重视企业文化和品牌建设

中金期货秉持合规、诚信、专业、稳健、担当的企业文化，弘扬健康、明晰、可持续发展的价值观，积极传播企业社会责任、发挥市场功能正能量，具有强烈的品牌责任感。

坚守廉洁从业底线。中金期货制定了完善的廉洁从业相关制度，覆盖公司所有业务种类，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，制定了具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制。同时强化组织保障，公司设立廉洁从业工作领导小组，提升管理层级，负责公司廉洁从业管理工作，落实各项廉洁从业要求。公司积极开展廉洁从业文化建设与培训，加强从业人员廉洁教育。为有效落实员工诚信经营，自觉抵制违法违规行为，提高廉洁意识，公司定期开展廉洁从业自查，确保廉洁从业得到贯彻落实，营造风清气正的工作环境。

积极履行社会责任。青海省地处我国西部，幅员辽阔，经济发展空间极大，但较缺乏金融专业人才。中金期货作为注册在青海地区的唯一一家期货法人金融机构，主动承担社会责任，立足青海地区，创新校企合作模式，投入大量人力物力资源，本着“创造贫困学生学习和就业机会，以学脱贫”的宗旨，连续多年与青海师范大学经济管理学院联合打造金融衍生品特色选修课程，探索青海金融人才培养的新模式，积极为西部地区人才培养贡献力量。对强化西部地方金融实用人才队伍建设，助力地方经济发展意义重大。青海证监局将此项目树为当地证券期货金融机构“培育当地金融人才，助力实体经济建设”的标杆。

提升内控合规水平。中金期货始终将合规风控置于公司治理的核心地位，形成了合规优先的公司企业文化。公司建立并有效执行各项内部管理制度和流程，内部控制架构健全，执行有效。公司重视员工执业管理与行为约束，强调廉洁从业，严格遵守法律法规，遵守社会公德、商业道德、职业道德。公司重视内部审计的监督作用，以风险为导向，将助力提升内控合规水平融入日常审计工作，为公司在服务实体经济和国家战略，推动期货市场高质量可持续发展方面保驾护航。公司连续多年未发生任何风险事件和合规处罚事项，无论在监管机构、投资者开发及业务合作方面均树立了良好的口碑和优秀的企业形象。

重视投资者教育保护。公司高度重视投资者教育和投资者保护工作，公司各级经营机构积极组织各类投资者教育活动，让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识。公司将打非防非宣传作为一项重要内容纳入投资者教育工作中，建立了参与打非工作的常规宣传机制，通过公司营业场所投资者教育园地摆放张贴相关资料、电子屏滚动播放警示标语、典型案例视频、公司网站信息发布等方式，揭示各类非法期货活动的特征与风险，向投资者宣导辨别和防范非法活动的方法。

强化党建政治保障。公司文化建设始终坚持党建引领，坚守国有金融企业本色。中金期货作为国有控股金融企业，始终坚持党的领导，把加强党的领导与完善现代企业治理有机结合，通过将党建工作要求写入公司章程，落实党组织在公司治理结构中的法定地位，不断推进党建工作与公司文化及经营管理的融合促进，以党建引领业务，强化党建在企业文化建设工作中促团结、强监督、保落实的领导作用，为公司文化建设提供了有力的政治保障。