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法律人士:最新判例为期货居间纠纷责任划定提供参考

2023-05-29 21:54:00   来源:   作者:张海强

随着去年以来期货和衍生品法正式实施和《期货公司居间人管理办法(试行)》过渡期满,期货居间业务步入规范发展的新车道。然而,相关法律法规出台之前的一些旧案还有少部分悬而未决,往往会使涉案机构遭到监管处罚和诉讼纠纷,影响公司正常经营和整个行业的形象。因此,尽快妥善解决这类遗留问题,成为期货行业高质量发展必然选择。

一份最新的来自最高人民法院的判决书显示,谢某柯诉期货公司和居间机构的期货居间纠纷案,经一审、二审和最高法再审,迎来终审裁定。本案中,法院认定居间机构对谢某柯存在诱导交易的侵权行为,该行为和谢某柯的期货交易损失之间具有直接因果关系,而期货公司对居间机构存在疏于管理的过错,与期货交易损失具有间接因果关系,谢某柯本人对其期货交易损失也存在较大过错。最终,最高法酌定谢某柯自担40%,居间机构承担55%,期货公司承担5%。本案发生的时间为2019年,在居间人管理办法出台之前,法院作出上述判决并未依据该办法。

值得一提的是,这是去年期货和衍生品法实施以及《期货公司居间人管理办法(试行)》过渡期满后最高法鲜有的关于期货居间纠纷的判例,为遗留的期货居间纠纷如何划定各方责任提供了重要参考。

此外,本报2022年独家报道的张某红诉居间人、期货公司纠纷案还被最高法评为2022年全国法院十大商事案件。最高法认为该案件“具有重大社会影响和标志性意义”。

最高法表示,包括该期货居间纠纷案的这批案件,展示了过去一年中,人民法院在商事审判中坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导、深入学习贯彻习近平法治思想,坚持服务大局、司法为民、公正司法,平等保护商事主体的合法利益,优化营商环境等诸多领域所付出的努力,以及在充分发挥商事审判职能,为经济高质量发展提供高水平司法服务和保障方面作出的积极贡献。

中国人民大学法学院教授、博士生导师叶林认为,该案件在处理中,清晰界定了交易者与居间人和期货公司之间的不同法律关系,分别认定了居间人和期货公司对交易者承担的适当性义务,夯实了案件处理的法理基础。该案在期货居间人法律地位的认定、期货公司合规经营的准则、期货交易者合法权益保护等方面,提出了遵守法律、符合法理的重要解释,填补了期货居间服务规则不明的漏洞,具有重要的典型意义,对今后此类案件的审理具有重要的示范和引导作用。

据一位法律界人士介绍,居间人管理办法出台之后,期货居间业务发展已十分规范,关于期货居间的法律纠纷已很少见到。但当前,尚有个别居间人管理办法出台前的旧案,包括正在协商处理中的和法院未作出判决的。对于这类案件,上述两个判例提供了一定借鉴,而案件本身又各有其特点,但无论采用何种方式,这些遗留问题需尽快化解。直面问题,方能甩掉历史包袱,真正行稳致远。

 

 
责任编辑: 马宁
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