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证监会就《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》公开征求意见

2023-06-09 17:34:53   来源:期货日报网   作者:杨美

期货日报网讯(资深记者 杨美)据证监会官网今日消息,为健全资本市场财富管理功能深化投资端改革培育资本市场买方中介队伍证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》(以下简称《规定》)现向社会公开征求意见。

2019年10月证监会启动基金投资顾问业务试点。从试点开展情况看基金投资顾问业务运行平稳业务适配性和发展前景获得了市场各方的总体认可与支持试点达到了预期目的已基本具备转常规条件。市场机构和投资者普遍认为推动基金投资顾问业务转常规有利于培育专业买方中介力量改善投资者服务和回报优化资本市场资金结构促进基金行业的高质量发展。为有序推进基金投资顾问业务证监会起草了《规定》旨在进一步完善证券基金投资咨询业务法规体系明确基金投资顾问业务具体规范和监管细则为此项业务长期、规范、健康发展提供有力法治保障。

《规定》主要内容包括:一是沿用试点期间对“投资”活动的规范原则加强对投资环节的监管进一步明确对管理型业务的管控优化投资分散度等监管要求。二是强化对“顾问”服务的监管督促引导行业坚守“顾问”服务本源持续丰富服务内涵加强投资者适当性和服务匹配管理规范宣传推介行为强化信义义务落实和利益冲突防范。三是针对新问题、新情况补齐监管短板促进业务合规有序开展。例如加强对投资顾问机构之间及投资顾问与基金销售机构等其他机构合作展业的规范管理明确对投资顾问机构配置公募基金之外的其他产品的规范性要求豁免基金经理以外的基金从业人员投资本公司基金时锁定期的要求等。

 
责任编辑: 孙亚宁
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