本报讯 上期所日前发布公告称,2023年8月份处理异常交易行为26起。其中,自成交超限25起,大额报撤单超限1起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示30次,将3个客户列入重点关注名单,在会员服务系统通报6次,对2名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,对237组487个客户进行实际控制关系认定,对33组84个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索10起。其中,涉嫌相互交易转移资金4起,自成交影响价格1起,违反交易所持仓管理规定4起,错单交易1起,均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。8月份,上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。(鲍仁)
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