合规促发展  聚力助实体

广大期货从业人员是期货行业健康发展的中流砥柱，也是开展一线监管的重要依托。如何更好地与广大从业人员一道，贯彻“大投保”理念，引导投资者理性参与期货市场，全面保护投资者权益，是郑商所一直探索的方向。10月13日，在深圳证监局的大力支持下，郑商所联合深圳市期货业协会面向深圳地区期货从业人员举办首期“合规促发展、聚力助实体”专题培训班。

据悉，本次专题培训班活动分为六期，时间从10月13日至10月20日，邀请来自交易所、律师事务所、高等院校、期货公司、期货风险公司等领域专家学者和相关负责人围绕期货和衍生品法实施一周年、期货业务合规管理、期货行业服务实体经济发展、投资者教育保护、投资者适当性管理、新品种等六大专题内容进行系统培训和分析解读。

深圳证监局期货监管处相关负责人在开班仪式上表示，当前，期货市场在落实国家发展战略、实现实体经济高质量发展中发挥着愈发重要的作用。近年来，深圳证监局始终把工作的着力点放在守牢风险防线、提升监管实效、服务行业发展上，把稳增长、防风险放到突出位置，不断提升深圳辖区期货和衍生品市场的服务管理水平，常敲“合规钟”、守牢“风险线”，维护地区期货市场长期稳健发展。

据期货日报记者了解，今年以来，深圳辖区期货公司经营成效稳步增长、规范治理日渐提升、合规能力持续稳固，助力实体经济成效更加彰显。今年1—8月，深圳辖区期货公司营业收入39.35亿元，净利润11.98亿元；上半年辖区期货公司及风险子公司服务产业客户1.8万户，交易8.4万亿元，为全国349家企业提供套保服务，套保金额超5千亿元；累计开展70单“保险+期货”业务，保障47个县域1055户农户（农企）16.04亿元农产品产销。在2023年期货公司分类评价中稳中有进，A类公司6家，B类公司7家，C类公司1家。其中，AA级公司及BBB级公司相比2022年均新增1家。

上述深圳证监局期货监管处相关负责人表示，2023年是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，也是实施“十四五”规划承前启后的关键一年，深圳证监局将继续深入贯彻落实中央经济工作会议精神和证监会系统工作会议部署，坚持稳字当头、稳中求进，贯彻落实好期货和衍生品法，聚焦服务实体经济高质量发展，更好为实体经济和国家发展大局保驾护航。

“近年来，郑商所作为国家重要金融基础设施，积极发挥期货市场功能作用，不断提高市场运行质量，努力实现创新增效、助力产业精进，更好服务实体经济高质量发展。一是市场结构持续改善，品种功能发挥良好。二是持续推出新品种、新工具，提升服务实体经济的深度。三是坚持市场优先理念，市场服务质量进一步增强。”郑商所相关负责人表示，郑商所将聚焦服务实体经济高质量发展，深化产品和服务创新，强化一线监管，进一步促进期货市场功能发挥。持续丰富品种供给，做好品种合约优化；高度重视市场意见，着力改善市场参与结构；立足研究和技术驱动，持续筑牢高质量发展基础。

同济大学法学院副教授刘春彦表示，我国已经建立了以期货和衍生品法为核心的期货市场法律体系，而《期货交易管理条例》继续沿用，但可能进行修改。2022年8月12日《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》将《期货投资者保障基金管理办法》名称修改为《期货交易者保障基金管理办法》，由投资者到交易者，不仅是名称的精确，而且是立法理念的变化、法律制度的变化，应该带来司法审判的变化。

培训班上，五矿期货总经理张必珍从期货和衍生品法施行一周年给行业带来的变化进行了解读。在他看来，期货和衍生品法立法亮点有五个升级：一是定位升级，彰显战略优势。规范了期货交易和衍生品交易行为，保障各方合法权益，维护市场秩序和社会公共利益，促进期货市场和衍生品市场服务国民经济，防范化解金融风险，维护国家经济安全。二是制度升级，释放创新活力。期货和衍生品法吸收了国内期货市场和实体经济发展的经验，为各项创新业务开展预留了充足空间。三是品种升级，激发市场潜能。期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当符合国务院期货监督管理机构的规定，由期货交易场所依法报经国务院期货监督管理机构注册。四是监管升级，筑牢风险防御。资本市场的健康可持续发展必须牢牢把握防范重大风险这条底线。五是宣传升级，引领合规共鸣。提高政治站位，持续面向行业开展期货和衍生品法的学习、宣传、解读及培训工作，加深对法律法规目的内涵的理解深度和市场战略部署的认识广度。

此外，张必珍认为，立足期货经营机构发展蓝图要有三方面提升：一是提升期货公司核心竞争力；二是提升人才队伍保障能力；三是提升交易者合法权益保护能力。期货和衍生品法通过立法方式，引入交易者分类制度和举证责任倒置、强制纠纷调解制度、代表人诉讼制度，切实保护交易者。期货公司要加强合规投入、积极开展投教宣传，采取多元化的思路化解纷争，降低交易投诉和诉讼数量，营造专业和谐的交易氛围。