本报讯 上期所持续对违法违规行为进行查处。2023年9月份查处情况如下：异常交易行为管理方面，处理异常交易行为15起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示18次。实际控制关系账户认定与协查方面，对182组410个客户进行实际控制关系认定，对447组660个客户进行实际控制关系协查。违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索8起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，违反持仓管理规定2起，错单交易4起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。9月，上期所将前期发现的1起违法违规线索移送证监会。

上期能源9月处理异常交易行为4起，其中自成交超限3起，日内开仓量超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示4次，将1个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报1次，对1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。实际控制关系账户认定与协查方面，对68组165个客户进行实际控制关系认定，对33组88个客户进行实际控制关系协查。违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起。其中，自成交影响价格1起，错单交易1起。本月，上期能源未进行立案调查。（鲍仁）