期货日报网讯（记者 杨美）稽查执法是资本市场监管工作的重要组成部分，是维护市场健康稳定发展最锋利的“牙齿”，也是保护投资者合法权益最坚实的“盾牌”。

深圳证监局3月14日发布的2023 年度稽查执法工作综述显示，深圳证监局坚决贯彻落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，依法从严从快查办各类证券违法行为，为辖区资本市场高质量发展营造良好的生态环境。

2023年，深圳证监局共办理案件48件，同比增长26%，其中自立案件38件，同比增长46%；办结案件23件，成案率96%。总体而言，2023年度案件承办数量、办结数量、查实数量均为近年来新高，案件承办数量较往年呈明显上升趋势。

2023年，深圳证监局聚焦监管执法主责主业，“零容忍”打击严重损害投资者利益的违法行为。在强化廉洁从业监督，依法查处证券期货从业人员违规行为方面，深圳证监局突出行业文化生态塑造，不断加强证券期货从业人员行为监管。全年共办理证券期货从业人员违规交易类案件8件，较2022年增长六成；查办全国首单期货从业人员廉洁从业案件，对其利用自身实际控制的账户与客户账户间相互交易，谋取不正当利益进行严厉惩处。

据披露，当事人刘建强于2019年3月21日至2022年10月31日，刘建强先后在混沌天成期货股份有限公司（以下简称“混沌天成期货”）上海分公司、研究院任职业务岗、研究员。

经查明，2021年4月30日至2022年7月27日期间，刘建强操作其妹妹“刘某某”的混沌天成期货账户、中辉期货账户，以及其外甥女“丁某某”的中辉期货账户，与混沌天成期货客户“葛某某”的混沌天成期货账户在上海期货交易所铜、白银、铝等多个品种上进行相互交易谋取不正当利益，累计成交26746手。

深圳证监局表示，刘建强上述行为违反了《廉洁从业规定》第二条、第十条第六项的规定，构成证券期货经营机构工作人员违规谋取不正当利益的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《廉洁从业规定》第二十条的规定，决定对刘建强给予警告，并处以3万元罚款。