在金融领域，拥有跨学科背景的人才往往具有独特的视角和管理理念。孟德龙，这位1986年出生的法学硕士，恰逢我国证券行业蓬勃发展的前夕入职华泰证券。他不仅在法律领域有着深厚的功底，还因公司发展需要接触了多个业务部门，掌握了多项金融实务技能。如今，作为华泰期货的首席风险官，孟德龙正用他的跨界融合思维，为公司带来更高效的风险管理方式，助力公司在复杂多变的金融市场中稳健前行。

时代幸运儿：法律与金融实务深度融合

期货日报：请您分享一下从业经历，特别是如何将深厚的法律专业功底与金融实务技能相结合的？

孟德龙：期货公司首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合规性和风险管理情况进行监督检查。2010年研究生毕业后，我有幸加入华泰证券合规部门，后来长期负责场外衍生品、权益与固定收益自营、期货期权及科创板做市、研究报告等机构业务合规管理，牵头集团化及子公司合规管理；同时兼任深圳国际仲裁院仲裁员，审理多起金融及私募基金类纠纷案件。

多年的券商合规部门执业经验和多元的业务背景尤其是衍生品类业务背景，使我能够快速切换到期货行业赛道，短时间完成职业和角色转换。长期的法律专业学习和训练，极大地提升了我思维的逻辑性、工作的严谨性和对风险的敏锐性。作为合规风控人员，我坚持守好底线、护航发展的价值型合规风控，既要坚守底线、防范风险，也要帮助业务部门解决问题、实现业务的高质量发展；既要告诉业务条线哪些不可为，也要指导一线部门怎么才可为。

转型之路：直面合规与风险管理在行业间的差异

期货日报：在您转型过程中，如何将过去在华泰证券的合规与风险管理知识与经验，有效地应用于华泰期货的实践中？

孟德龙：华泰期货是华泰证券集团的重要组成部分，华泰期货合规风控条线纳入集团化统一管理，并在集团指导、支持下持续提升管理效能和风险防范与抵御能力。吸收借鉴集团的工作理念、工作模式，对华泰期货做好合规风控工作十分重要。集团强调，要“深度融合科技能力，筑牢集团跨境一体化的风控合规体系”。对华泰期货而言，就是要打造平台化、一体化的风控合规管理能力，保障公司高质量发展，实现功能性和盈利性相统一。

风险管理方面，要深刻理解周期变化和业务逻辑，推动风险管理创造价值；贯穿业务能看清、交易能前控、指标能计量、风险能承受四条主线，强化风控前瞻性、自主性，全面提升风险识别、预警及抵御能力。合规法务方面，面向业务、贴近市场，打造价值创造型的嵌入式、主动式合规管理体系，由被动处置向主动防范转型；聚焦重点业务和关键领域，切实推进全流程合规管理。

在具体实施层面，华泰期货正借助集团强大的科技能力，基于集团CAMS、明辨、Retina，加快推动风控数字化建设，在现有精准管理平台基础上构建集风险数据集市、风险限额中心、风险监控中心、风险可视中心、风险工作平台于一体的一站式智能风控体系；加快智能合规尽调和一体合规监测建设进度，防范“病从口入”、规范从业人员执业行为，并借助智能审核平台，强化关键文本和重要领域风险防范。

去年我带领团队按照系统化、平台化思路，探索以交易系统前控化方式防范期货投资交易业务重大风险，在全公司层面实施交易指标系统化前控项目，形成覆盖持仓限额类、异常交易类、防范大额错单类、资产管理特有类、做市交易特有类、对冲交易特有类等涵盖六大类共109项的前控指标体系，实现前控指标全面落地，在系统前控中完成“应设尽设”的要求。

期货日报：在合规和风险管理的维度上，证券与期货行业之间存在哪些共通之处以及显著差异？

孟德龙：证券行业与期货行业在业务方面有较多共通之处，均可从事资产管理、场外衍生品、场内做市、基金销售等业务，均面临合规法律、洗钱、廉洁、市场、信用、操作以及流动性等风险类型。证券行业的相关经验和方法论整体可以适用于期货领域，例如需要按照适当性、反洗钱、廉洁从业三位一体的工作理念强化合规管理，围绕风险全覆盖、风险可监测、风险能计量、风险有分析、风险能应对的工作目标完善风险管控体系。

但两个行业也有重大差异，例如机构客户群体方面，期货公司更多是服务具有套保或风险管理需求的实体企业、贸易企业，尤其是中小微企业；在业务模式方面有特有的基差贸易、现货贸易、仓单质押等业务类型，需要对有关特有风险点和业务模式作出针对性安排和管控。此外，期货行业在盈利能力、业务体量、人才配置、系统建设力量等领域与证券行业也有较大差异，需要在现有条件下更加聚焦业务重点和管理重心进行有针对性投入，追求合规风控平台建设的“小而美”，而非“大而全”。

担当“主攻手”：深化合规风控，推动高质量发展

期货日报：放眼期货行业这一广阔天地，您认为“80后”新生代高管群体普遍具备哪些独特的潜质？这些潜质又将为我国期货业带来哪些令人期待的新鲜元素和推动力？

孟德龙：“80后”高管在专业化和国际化视野方面有其自身优势，需要准确理解高质量发展理念，深刻把握新时代的国家需要，锐意进取、主动担当，争做推动高质量发展的“主攻手”。期货行业作为管理风险、服务实体的重要行业，新一代高管还需要向前辈虚心学习、主动请教，从他们身上学习好方法、好经验、好作风。

期货日报：您对当前我国期货市场、期货行业的发展有何看法？

孟德龙：期货和衍生品法及新“国九条”的出台，为期货行业高质量发展指明了方向，期货行业要聚焦主业、回归本源，围绕服务实体经济高质量发展的需要，以满足交易者特别是实体企业风险管理需求为导向，持续推进业务和产品创新，着力提升以定价能力和交易能力为核心的竞争力，为各类主体提供优质的风险管理和财富管理服务。

在“强监管、防风险”过程中，华泰期货要将合规风控变成核心优势之一，在风险可控的前提下走深走实高质量发展道路。近期，公司正开展“慧风合畅”合规风控文化宣传活动，将稳的基调、严的氛围自上而下全面贯彻，牢固树立“履职尽责、恪守底线、常怀感恩之心”的新型合规观，全面提升合规风控和精细化水平，督促全体员工切实履行资本市场“看门人”职责。华泰期货将以平台化、产品化、专业化为抓手，打造差异化竞争能力，依托“保险+期货”、服务乡村振兴、交易所活动等传统优势，提升对产业客户、实体经济及新质生产力的服务能力，深耕产业、服务地方，强化与各级政府部门和监管部门交流互动，为资本市场高质量发展贡献更多力量。

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