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东华期货:依法合规经营是公司生存之本

2024-10-18 16:33:47   来源:期货日报网   作者:

10月11日,国务院办公厅转发了中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》(下称《意见》)的通知,《意见》是以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神,完整准确全面贯彻新发展理念,切实加强期货市场监管,有效防范期货市场风险,有力促进期货市场平稳运行和高质量发展,助力维护产业供应链安全、经济金融安全和社会预期稳定,更好服务实体经济高质量发展,服务构建新发展格局和中国式现代化。

《意见》提出,到2029年,形成中国特色期货监管制度和业务模式总体框架,期货市场监管能力显著增强,品种布局与国民经济结构更加适配,市场深度和定价能力进一步提高,建成一支诚信守法、专业稳健、服务高效的中介机构队伍。到2035年,形成安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的期货市场体系,中介结构综合实力和国际竞争力进一步提高。到本世纪中叶,建成世界一流期货交易所,大幅提升期货市场服务国民经济、配置全球资源能力。为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。

《意见》部署了8方面17项重点举措。一是严格监管期货交易行为。落实账户实名制、交易者适当性等监管要求。二是严厉打击期货市场违法违规行为。采取有效措施,抑制过度投机。依法严厉打击操作市场等违规行为。三是加强期货公司全过程监管。强化期货公司股权管理和法人治理。规范期货公司及其子公司经营活动。健全期货公司风险出清长效机制。四是强化期货市场风险防范。完善期货保证金封闭运行和安全存管规则。常态化开展期货市场压力测试。提高期货市场结算、交割等的安全保障水平。五是提升商品期货市场服务实体经济资效。完善商品期货市场品种布局。持续改善企业套期保值交易的制度环境。引导企业根据期货价格信号合理安排生产经营。六是稳慎发展金融期货和衍生品市场。发挥股指期货期权稳定市场、活跃市场的双重功能。稳妥有序推动商业银行参与国债期货交易试点。完善资本市场领域衍生品监管规则。七是稳步推进期货市场对外开发。有序拓宽商品期货市场开放范围。研究股指期货、国债期货纳入特定品种对外开放。允许境外期货交易所推出更多挂钩境内期货价格的金融产品。强化开放环境下的监管能力建设。八是深化期货市场监管协作。加强期货监管与股票、债券、基金等监管的数据信息共享。强化跨部门、跨地区监管协同。

公司在《意见》发布之后,就立即组织在总经办会议上传达学习主要内容,并且进行了讨论。同时抄送给公司董事、监事并且报送给公司股东和实际控制人,公司下一步准备先组织部门负责人和各营业部负责人集中学习讨论,再组织全体员工进行学习。同时在公司网站上刊发《意见》的全部内容,方便投资者及时了解期货市场高质量发展的最新政策和方向,我们也准备在公司投教板块放入适当内容。

通过对《意见》的学习,使得我们提高站位、深刻领会、准确全面把握《意见》的精神实质,理解各项改革举措的重大原则、重要要求。把学习贯彻《意见》精神和新“国九条”任务部署贯通起来,一体推进落实。进一步深化对期货市场功能作用的认识,牢牢把握期货市场服务实体经济发展的根本宗旨,主动服从服务于国家战略部署。在提升服务实体经济能力时,我们要明确发展目标,聚焦重点领域和薄弱环节,有针对性地补短板、转方式、强弱项,进一步提升综合实力和市场竞争力。主动把自身高质量发展融入到服务实体经济高质量发展的大局之中,进一步结合公司自身条件为地方经济和产业布局,发挥期货功能作用,为实体经济提供全方位、高水准、专业化的优质服务,积极扩大产业客户规模,围绕实体经济增强推动发展的内生动力,形成服务实体经济和实现自身发展良性互动。公司在日常工作中继续强化内控建设和风险防控。按照《意见》精神,进一步高度重视合规管理、风险控制与从业人员廉洁从业,严格落实账户实名制,交易者适当性等监管要求,增强市场参与者风险防控意识,维护中小交易者合法权益。完善风险防控管理体系的建设,尤其要提高信息和网络安全水平,常态化开展压力测试,实现防范风险、促进高质量发展有机统一。积极开展期货市场正面宣传和引导也是我们义不容辞的责任。我们也经常组织产业客户、中小投资者等各类市场主体开展线上、线下的各种宣传活动,营造良好的市场环境和舆论环境。

《意见》的出台,给期货市场未来指明了发展方向,同时结合本公司的自身情况,也更加坚定了我们的目标,积极引进新股东的加入,早日实现公司的增资扩股,为取得各项业务开展创造条件。依法合规经营仍旧是公司生存之本,各项工作的风险控制依旧贯穿执行。把服务产业服务实体、加强与机构客户的合作、依法合规扩大资管业务范围、加大研发投入及时准确为客户提供咨询服务,积极探索利用短视频、互联网开发客户的新模式。增强信息技术安全平稳运行,积极参与信创项目的改造落实。加强优质人才的引进和培养,储备一些有能力有经验的后备干部队伍。今年是期货行业强监管、严监管之年,也是期货行业大洗牌之年,“道阻且长,行则将至,行而不缀,则未来可期”。

 
责任编辑: 李国雷
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