中国共产党第二十届三中全会以“进一步全面深化改革、推进中国式现代化”为主题，遵循“六个坚持”原则，提出找准金融定位、健全资本市场、完善金融监管等方面系列举措，对金融强国建设作出前瞻性、系统性的顶层设计，为期货行业助力新时代资本市场高质量发展指明前进方向。期货监管持续贯彻落实“长牙带刺”、严监严管、有棱有角的要求，一体化推进期货市场加强监管、防范风险、促进高质量发展，为期货行业腾飞绘就战略蓝图。

长江期货成立20周年以来，始终以“合规、诚信、专业、稳健、担当”的行业文化理念为指引，坚持党的领导不断提高政治站位，时刻牢记推进金融强国建设、服务中国式现代化的伟大使命。长江期货学深悟透党的二十届三中全会思想理念，牢牢坚守期货市场稳慎有序发展，以合规风控筑牢公司期货业务发展基石，淬炼防风险强管理顶层设计理念；于细微处滋养公司合规风控文化，夯实从业人员遵纪守法知行合一，为中国金融高质量发展贡献“期货力量”。

一、聚焦业务，以合规风控为翼助业务蓬勃发展

（一）精准防控，产业共建助力实体经济高质量发展

证监会发布《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，对期货市场提出“有效防范期货市场风险，更好服务实体经济高质量发展，服务构建新发展格局和中国式现代化”的总体要求。作为连通期货市场与实体经济的重要中介，长江期货在国家“三农”战略布局中始终以聚焦服务实体经济、服务乡村振兴、服务高质量发展为立足点，通过党建共建与金融帮扶双轮驱动，彰显高度责任意识与政治担当。

长江期货践行金融服务实体的重要使命，以陕西等地区为关键支点，以“保险+期货”项目为抓手，将苹果期货知识传播在广袤的乡村大地，积极引导农户和合作社利用期货市场规避价格波动风险，筑牢农民收入保障的坚实堤坝。在产品设计时，严格以农产品供需情况、价格波动历史为基础设计合理的风险管理机制，针对性制定市场波动应对策略，源头防控合规风险。在产品运营中，确保资金管理合规安全透明，交易操作符合风控指标，信息披露充分完整。在监督管理中，以内部监督与外部监管相结合，内部定期对项目运营情况进行检查评估，外部接受监管部门的严格监督，确保项目始终处于合规风控有效管理之中。

实体兴则产业兴，产业强则经济强。长江期货充分发挥资源统筹优势，以党建共建、结对帮扶、捐助产业帮扶资金等形式，帮助广大农户及产业企业管理生产经营风险，助推产业转型升级。2023年黄陵县苹果收入险项目荣获“全球减贫案例征集活动”最佳案例；部分“保险+期货”项目获得新华社、《人民日报》、央视农业农村频道等媒体报道；湖北当阳生猪“保险+期货”项目因其良好的示范效应，被总结形成期货服务实体的“当阳模式”等，都对公司积极履行社会责任、以金融助力实体经济高质量发展作出有力肯定，为后续业务探索和落地实施贡献宝贵经验，为促进资本市场健康稳定发展贡献积极力量。

（二）专业定制，风险管理持续推动金融惠农阔步向前

证监会与中期协大力倡导期货公司提升商品期货市场服务实体经济质效，立足于更好满足实体企业风险管理需求，丰富商品期货市场交易工具。长江期货子公司长江产业金融充分利用金融工具，通过灵活应用各种投资策略，为客户定制个性化的风险管理产品，专注打造风险管理服务平台，为乡村振兴提供稳定器与助推器，是产业高质量发展与金融服务实体经济完美融合的生动实践。

长江期货子公司坚持“专精特新”持续服务实体经济，加强产业深耕。依靠坚实的产业基础，基于期现市场、场内外市场加快金融与实体融合，通过灵活运用各类金融工具，为实体企业建立多重保护，有效规避风险。一方面，综合利用各类金融工具为实体企业主定制了多个风险管理方案，例如为房县生猪产业针对性设计“生猪场外期权+订单”业务模式，对生猪实现匹配订单的场外期权保价服务，农户收益率提高350%。另一方面，着力于在把控风险前提下进行不同品种特色化创新，利用相对成熟的业务模式继续拓宽领域，研究多品种溯源多条上下游产业链，为客户探寻差异化的服务模式。

长江期货子公司坚持夯实基础，严控风险，强化专业。其业务能力受到各交易所、市场机构及客户的广泛认可，近5年来多次获得各交易所奖项，并被延安市政府公开嘉奖，彰显服务实体经济领域的卓越成效。在风险控制层面，已形成较为完善的风控制度与体系，通过对资金、亏损限额、净敞口等风控指标设置限额并实时监控优化，以及控制规模、严禁投机、定期进行压力测试等方式实现全面风险把控，通过事前、事中、事后控制有效进行风险规避，为公司业务全面可持续发展保驾护航。

（三）以客为本，交易者保护维护安全稳定的金融市场

2022年期货和衍生品法出台，通过举证责任倒置制度、普通交易者强制调解制度、民事赔偿责任优先制度、代表人诉讼制度等制度安排，将交易者适当性上升为期货经营机构法律责任，完善交易者权利保障体系。在“防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展”大背景下，长江期货始终坚持强化客户管理责任，以合规管理作为保障客户服务质量的基石，严格落实客户身份识别要求，定期进行客户身份信息更新工作，以持续有效合规管理有力践行反洗钱金融监管政策。同时，定期开展同址交易客户回访，通过核实客户信息真实性、完整性与交易自主性情况，一方面有效提升客户服务质量与触达性，充分体现以客户为中心的服务理念，与国家倡导的金融机构服务实体经济、服务人民群众的政策方向一致；另一方面提醒交易者注意个人账户及资金安全，加强经纪业务风险防控，及时发现异常交易行为线索，对防范金融市场风险、打击操纵市场和业务洗钱等违法违规行为至关重要，有助于维护健康可持续发展的金融市场环境。

二、固本清源，合规风控筑造监管强力抓手

习近平总书记指出，要“坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题”，为金融工作者加强监管、严守纪律指引方向。长江期货始终践行主责主业，切实维护市场“三公”，践行“五要五不”的中国特色金融文化，坚守法治诚信与契约精神，履行信义义务和受托责任，共同建设资本市场平稳健康发展的优良“软环境”。

（一）刀刃内向，筑牢从业人员执业风险防火墙

长江期货始终紧扣“早识别、早预警、早暴露、早处置”的风险防范要求，夯实对期货从业人员的监督管理，刀刃内向严守合规风控底线。在招聘与培训环节，严格按照中期协要求进行背景调查，筛除不良记录人员，为行业把好入门关，从源头防控风险；新员工入职后，以全方位培训让其明晰执业规则与行为界限，明确夯实执业行为管理、珍惜职业生涯的重要性。在制度建设与监督环节，持续完善内控制度与规范管理，将合规考核融入绩效管理；利用交易监测系统实时监控员工设备，形成有效事中管控机制。在合规风控宣导方面，以定期内外部培训、业务交流、以案为鉴多种形式促进合规风控宣导入脑入心，推动关键岗位合规风控意识提升。在追责机制方面，设置合规考核及问责制度，对于违法违规从业人员设置严厉处罚形成威慑力。一系列举措向从业人员执业风险“亮剑”，避免员工不当行为引发系统性风险，为金融生态稳定发展筑牢防火墙。

（二）系统赋能，激活全面风险管理系统增效密码

为响应证监会“巩固期货市场风险预防预警体系，提高期货市场风险应对和处置能力”要求，进一步完善公司全面风险管理体系，长江期货自主研发了风险管理系统。该系统实现全面整合各项业务风险数据功能，确保信息及时性准确性；对风险管理子公司风险事项垂直管理，增强整体风险把控的深度；实现各层级授权风险限额检测，为风险防控筑牢层层防线；支持关键风险指标计量和查询，为科学决策提供有力依据。

全面风险管理系统建立期货风险数据集市，统筹管控公司各项业务风险指标数据，通过数据集成化、可视化的方式提升风险事件反应处置效率，为统筹数据管理、降低操作风险、提升工作效率提供有力支持，为公司风险管理工作向系统化、智能化转型奠定基础。通过全面风险管理系统加强对各类风险的预警检测，强化动态化、实时化风险监督，提升响应与处置效率，对风险指标全范围全流程数据进行动态化集约化管理，有效降低操作风险与声誉风险。以科技创新构建全面风险管理系统，实现了从0到1的突破，推动了公司风险管理逐步从“人防”向“技防”转变。

（三）数据治理，强化客户管理掌握风险防控关键密钥

随着数据监管科技的研究与发展，金融机构作为数据生产、流通、运用最活跃的领域之一，其海量客户数据如何规范治理与运用、如何强化科技赋能建立反洗钱数据治理机制和应用体系，是反洗钱基础工作的重中之重。

长江期货始终坚持对反洗钱数据治理高效开展的路径探索，落实全量客户账户信息管控，提升客户信息留存的完整性、准确性，夯实公司反洗钱管理与客户管理工作基础。其一，持续完善高风险客户的强化管理，加强洗钱风险防控措施，切实挖掘数据价值，始终筑牢一道防线的作用。其二，进一步强调账户实名制和交易者适当性管理，在客户准入和管理流程中更加审慎，对客户的身份、交易行为、实控关系进行严格审核，坚定落实穿透式监管要求。其三，不断挖掘优化现有反洗钱系统与客户账户管理系统的联系，打造客户数据横向互联互通，突破各业务系统逻辑之间相互独立、数据孤岛和数据重叠化现象，提升各系统及数据间的兼容性，通过数据共建共享提升准确性完整性。

以数据治理持续深化清晰勾勒客户画像，有利于拓宽数据共通共享、数据合规建设的路径选择与应用方式，推动在完善数据标准、提升数据质量、识别潜在风险三方面开展工作，逐步建立“数据治理+客户管理”双重客户信息识别管理机制，共同致力于为反洗钱履职与客户服务提供高质量保障。

三、党建倡廉，强化纪律要求铸风险防控堤坝

（一）党建入心，强化实干担当锻造忠诚干净队伍

二十届三中全会对党员干部提出更高要求，需要党员在中国式现代化新征程中坚守初心使命、勇于担当作为。开展党纪学习教育是加强党的纪律建设、推动全面从严治党向纵深发展的重要举措，对于进一步强化广大党员的纪律意识，增强政治定力、纪律定力、道德定力、抵腐定力，打造一支忠诚干净担当的党员干部队伍具有重要意义。

长江期货持续把握关于全面从严治党、加强党纪学习教育的部署要求，通过融入日常、抓在经常的学习方式强化警示教育，推动全体党员形成遵规守纪的高度自觉，以实际行动为营造风清气正的行业氛围添砖加瓦。始终坚定不移地将党纪学习教育置于重要位置，持之以恒、一以贯之地大力推进党风廉政建设，通过开展党建制度学习、深入剖析典型案例、开展批评与自我批评等方式，教育引导期货从业人员常敲思想警钟、常紧纪律之弦、常存敬畏之心。扎实开展批评与自我批评，全力提升警示教育的感染力与说服力，让党员干部在自我审视与相互监督中绷紧纪律之弦，始终心存敬畏之意，对党纪国法怀有敬畏之心，对公司赋予的岗位职责怀有敬畏之情。

（二）树廉防腐，合规管理铸就笃行之路

“心正则廉洁，身正则刚直，行正则威严”，廉洁文化是期货行业行稳致远的重要基石。长江期货一体构建廉洁文化建设矩阵，在合规管理方面，制定完善廉洁从业相关内控制度，通过事前审核、事中监督、事后检查等方式落实廉洁从业闭环管理，筑牢廉洁风险防控红线；在人员管理方面，多维度强化员工行为规范管控，提高员工思想认知与防腐拒变能力，使廉洁意识内化为行为自觉，持续有效防范声誉风险。

长江期货不断创新廉洁从业教育方式，通过组织员工前往洪湖瞿家湾红色教育基地学习革命历史、参与“长江廉洁小剧场”拍摄廉政警示片、参加廉洁主题知识竞赛、观看《清廉中国》等廉洁微视频、发放“廉洁家书”对员工近亲属进行廉洁宣导等多种丰富形式，提升合规廉洁意识触达性；通过公众号推送廉洁知识学习栏目、开展线下知识竞答，营造常态化廉洁文化氛围；通过剖析行业典型案例、编印廉洁警示录，紧密结合日常工作实际，以案说德、以案说纪、以案说法、以案说责，引导从业人员树立高尚道德品质、强化纪律意识、增强法治观念、压实责任担当。多维度稳步扎实推进党风廉政学习教育向纵深发展、向实处落地，为长江期货持续健康发展提供坚强的政治保障和纪律保障。

路于脚下铺陈，实干如剑出鞘，筑梦辉煌坦途。在期货市场蓬勃发展的浪潮中，长江期货在党中央的领导与期货监管部门的监督管理之下，必将不负重托，砥砺前行，聚焦主责主业，提质增效迎接高质量发展，奋合规之楫，扬风控之帆，稳驭期货建设之舟，在资本市场的浩瀚海洋中破浪前行，为中国特色现代化强国建设实现中国梦添砖加瓦。