1月16日，中国期货业协会（下称中期协）发布的2024年自律管理工作报告显示，2024年，中期协坚决贯彻落实党中央、国务院各项决策部署和中国证监会工作安排，认真履行自律管理职责，切实加强期货公司及其子公司监管，着力防范重点领域风险，助力期货市场高质量发展。

报告称，在突出自律职责，坚守主责主业方面，中期协加大制度供给，全面加强业务监管。2024年，中期协进一步加强自律规则出台评估要求，严格履行程序，完成制定、修订7项自律规则，出台《期货公司声誉风险管理规则》《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》《期货公司“保险+期货”业务规则（试行）》，联合中国证券业协会、中国证券投资基金业协会共同发布《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》，加强期货公司廉洁从业管理、交易者适当性管理，优化中期协专业委员会管理。

此外，在证监会指导和支持下，中期协积极发挥自律管理补位作用，聚焦市场难点热点，重点研究起草和完善多项业务规范，为填补监管空白做好制度准备。起草期货公司手续费管理规则、互联网营销行为管理规则、衍生品交易业务管理规则、做市业务管理规则、外部接入信息系统管理规则等，营造公平竞争环境，推动相关业务规范稳健发展。推进修订《期货公司居间人管理办法（试行）》《〈期货经纪合同〉指引》《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》等，进一步加强期货居间人管理，完善经纪合同权利义务约定，优化资管业务格局。

同时，中期协贯彻严监严管，坚决查处违法违规。

一是突出从严监管，加大处分力度。中期协始终坚持严字当头，落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求。2024年，中期协收办案件线索和采取处分措施较往年均有大幅增加，收办包括证监局抄送或移送、公司报送、投诉举报等多渠道来源约140条案件线索；针对较重的违规行为，对14家公司及118名人员给予纪律惩戒；针对较轻的违规行为，对28家公司和14名人员进行约见谈话，向15家公司和1名人员发出书面警示函。

二是突出重点主体，实现精准惩戒。对存在严重内控问题和制度缺陷的3家公司，作出暂停会员权利的纪律惩戒。对利用衍生工具偏离主责主业、造成不良影响的2家风险管理公司，要求限期整改，整改期内暂停新增相关业务规模。对存在代客理财、违规提供期货交易咨询以及简历造假的18名从业人员，作出暂停或者撤销从业资格的纪律惩戒。

三是突出案例警示，严肃市场纪律。截至2024年，中期协已连续四年向行业通报典型违规案例，形成了常态化工作机制，切实加强警示教育。全年以纪律处分案例分析为主题进行了9次现场培训，对案例进行深入剖析，有力提升行业机构及相关人员的风控合规意识。

在强化风险防控、守牢风险底线方面，中期协狠抓重点领域风险防范。

一是压实期货公司居间人管理主体责任，建立期货公司居间人管理重点监测名单，每月督导4家不符合要求的公司作出整改，压实期货公司居间人管理主体责任，防范居间合作风险。

二是加强资产管理业务动态跟踪。中期协对期货公司及其资产管理公司的资管业务进行动态跟踪，撤销14家公司资产管理业务登记备案，暂停3家公司新增资产管理业务。三是强化衍生品交易业务和期现业务风险监测。在市场出现较大波动期间，中期协在证监会指导下多次开展针对雪球期权等的压力测试与风险剖析。上线“烽燧平台”期现业务数据页面，完善对行业期现业务的可视化监测内容。

在坚持引导服务、助力行业行稳致远方面，首先是推动行业加强党建和文化建设。积极引导期货公司加强政治引领，组织全行业深入学习贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议等精神，学习《习近平关于金融工作论述摘编》等重要理论。通过官网官微、《期货日报》等发布200余篇文章，积极展示行业学习成果。开展党建专项评价和调研，中期协连续三年开展期货公司党建专项评价，成为促进行业加强党的全面领导、引领行业高质量发展的“红色引擎”。推动行业积极践行中国特色金融文化，号召行业积极践行“五要五不”中国特色金融文化，推动构建“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化。

其次是聚焦产业客户，提升服务实体经济效能。2024年10月，中期协发布《期货行业提升产业客户参与度，服务实体经济高质量发展倡议书》，号召期货经营机构积极引导和帮助产业客户运用期货和衍生工具管理风险。2024年12月，中期协发布实施《期货公司“保险+期货”业务规则》，该规则作为“保险+期货”领域的首份行业规范性文件，对指导公司规范有序开展业务、助力服务实体经济有重要作用。此外，中期协连续七年开展期货经营机构服务实体经济优秀案例征集活动，2024年有24家期货经营机构的35篇案例入围中期协“服务实体经济优秀案例库”，充分展示行业机构通过发挥专业优势服务实体经济高质量发展的功能作用。

再次是积极推进交易者保护和教育工作。及时受理交易者投诉，高效妥善化解纠纷矛盾。全年共接收交易者诉求1094件，受理975件；开展调解80件，达成和解32件，为交易者挽回合理补偿120.68万元。

最后是多措并举做好考试和培训服务。2024年中期协首次试点社会考场、自主考场相结合的组考方式，单次专场考试报考近3万科次，机构报考需求基本得到满足，报考压力明显缓解。持续开展期货公司高管测试，做到随报随考，把好高管“入口关”。同时，加强现场培训和远程培训。全年共开展现场培训19场，比2023年增加217%；共开展直播培训14场，上线6个系列75门点播课程，超40万人次参与培训。此外，持续开展交易者适当性测试工作。中期协自2018年开始为行业免费提供适当性测试，至今已完成超86万科次。2024年共完成期货交易基础知识测试26.39万科次，英文测试105科次。

展望2025年，报告显示，中期协将始终坚持政治引领，在党中央的坚强领导和证监会党委的整体部署下，坚持稳中求进、以进促稳，紧紧围绕《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》做好落实工作，立足法定职责主动担当作为，进一步加大规则供给，加强自律检查，提升处分质效，为会员做好传导和服务，推动期货行业更好服务国家战略、服务实体经济高质量发展。